GCG PT...komprehensif. Penerapan prinsip-prinsip Good Corporate Governance (GCG) menjadi landasan bagi Perusahaan dalam melaksanakan segala aktivitas bisnisnya. Oleh karena itu Perusahaan

1

1

1iii

1

1v

�

v

DAFTAR ISI

PERNYATAAN KOMITMEN IMPLEMENTASI GCG ................................... iii DAFTAR ISI ................................................................................................... v BAB I. PENDAHULUAN .............................................................................. 1 A. LATAR BELAKANG ............................................................................... 1 B. MAKSUD, TUJUAN DAN MANFAAT PEDOMAN GCG ........................... 2 C. RUANG LINGKUP PEDOMAN GCG ...................................................... 4 D. VISI, MISI DAN TATA NILAI PERUSAHAAN ............................................ 4 E. HAL-HAL LAIN YANG PERLU DIPERHATIKAN DALAM

MELAKSANAKAN VISI MISI PERUSAHAAN ......................................... 5 F. LINGKUP KEGIATAN USAHA PERUSAHAAN ...................................... 6 G. DAFTAR ISTILAH .................................................................................. 9 BAB II PRINSIP-PRINSIP TATA KELOLA PERUSAHAAN YANG BAIK (GOOD CORPORATE GOVERNANCE) .................................................... 13 A. TRANSPARANSI ................................................................................. 13 B. AKUNTABILITAS ................................................................................. 13 C. PERTANGGUNGJAWABAN ................................................................ 15 D. KEMANDIRIAN .................................................................................... 15 E. KEWAJARAN ....................................................................................... 16 BAB III ORGAN PERUSAHAAN ................................................................ 17 A. PEMEGANG SAHAM .......................................................................... 17

1. Komposisi Pemegang Saham ....................................................... 17 2. Posisi Pemegang Saham .............................................................. 18 3. Kepentingan Pemegang Saham .................................................... 18 4. Kewajiban Pemegang Saham ....................................................... 18 5. Tanggung Jawab Pemegang Saham ............................................. 18 6. Hak-hak Pemegang Saham .......................................................... 18 7. Perlakuan Adil bagi Pemegang Saham ......................................... 19 8. Registrasi/Pendaftaran Pemegang Saham .................................... 19

B. RAPAT UMUM PEMEGANG SAHAM (RUPS) ..................................... 19 1. Jenis RUPS ................................................................................... 19 2. Agenda dan Waktu Penyelenggaraan RUPS ................................ 19 3. Informasi RUPS ............................................................................ 20 4. Tempat dan Penyelenggaraan RUPS ............................................ 20

1vi

�

iv

5. Pengumuman dan Pemanggilan RUPS ......................................... 22 6. Ketua RUPS .................................................................................. 22 7. Kuorum dalam RUPS .................................................................... 23 8. Hak Suara dalam RUPS ................................................................ 24 9. Pengambilan Keputusan dalam RUPS ......................................... 24 10. Risalah RUPS ............................................................................... 25 11. Hak Pemegang Saham dalam RUPS ............................................ 25 12. Kewenangan RUPS ...................................................................... 26 13. Akuntabilitas Pemegang Saham .................................................... 27

C DEWAN KOMISARIS ........................................................................... 28 1. Kualifikasi Anggota Dewan Komisaris ........................................... 28 2. Komposisi Dewan Komisaris ......................................................... 29 3. Masa Jabatan Dewan Komisaris ................................................... 29 4. Tugas, Kewajiban, Wewenang dan Hak Dewan Komisaris ............ 29 5. Rapat Dewan Komisaris ................................................................ 32 6. Program Pengenalan dan Peningkatan Kapabilitas ....................... 35 7. Fungsi Pengawasan Dewan Komisaris ......................................... 35 8. Etika Jabatan Dewan Komisaris .................................................... 36 9. Kinerja Dewan Komisaris ............................................................. 36

D. ORGAN PENDUKUNG DEWAN KOMISARIS ..................................... 37 1. Komite-Komite Dewan Komisaris .................................................. 37

a. Komite Audit ........................................................................... 37 b. Komite Lainnya ....................................................................... 37

2. Sekretaris Dewan Komisaris ......................................................... 38 E. DIREKSI .............................................................................................. 38

1. Kualifikasi Anggota Direksi ............................................................ 38 2. Komposisi Direksi .......................................................................... 39 3. Masa Jabatan Direksi .................................................................... 39 4. Tugas, Kewajiban, Wewenang dan Hak Direksi ............................ 40 5. Rapat Direksi ................................................................................. 43 6. Program Pengenalan dan Peningkatan Kapabilitas ....................... 47 7. Etika Jabatan Direksi ..................................................................... 47 8. Kinerja Anggota Direksi ................................................................. 47

F. ORGAN PENDUKUNG DIREKSI ......................................................... 48 1. Sekretaris Perusahaan .................................................................. 48 2. Satuan Pengawasan Intern (SPI) .................................................. 49

G. HUBUNGAN ANTAR ORGAN PERUSAHAAN .................................... 49

1vii

�

vii

BAB IV KEBIJAKAN POKOK PERUSAHAAN .......................................... 51 A. UMUM ................................................................................................. 51

1. Integritas Bisnis ............................................................................. 51 2. Standar Akuntansi Perusahaan ..................................................... 51 3. Sistem Pengendalian Internal ........................................................ 52 4. Auditor Eksternal ........................................................................... 54

B. KHUSUS .............................................................................................. 55 1. Kepatuhan Perusahaan pada Hukum dan Peraturan

Perundang-undangan .................................................................... 55 2. Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Tidak Sehat .............. 56 3. Rencana Jangka Panjang Perusahaan ....................................... 57 4. Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan ................................... 59 5. Manajemen Risiko ......................................................................... 61 6. Ketenagakerjaan ........................................................................... 63 7. Benturan Kepentingan dan Perlakuan Istimewa ............................ 64 8. Tata Kelola Teknologi Informasi (IT Governance) .......................... 66 9. Hukum ........................................................................................... 66 10. Pengembangan Perusahaan ......................................................... 68 11. Pengelolaan Keuangan ................................................................. 68 12. Tanggung Jawab Sosial Perusahaan ............................................ 69 13. Keamanan, Keselamatan, dan Kesehatan Kerja serta Lingkungan 70 14. Pengadaan Barang/Jasa ............................................................... 71 15. Pengelolaan Aset ........................................................................... 73 16. Pengelolaan Dokumen/Arsip Perusahaan ..................................... 73 17. Keterbukaan Informasi Perusahaan .............................................. 74 18. Pemasaran .................................................................................... 74 19. Etika Perilaku ................................................................................ 75

BAB V PENGELOLAAN ANAK PERUSAHAAN ...................................... 79 A. KEBIJAKAN UMUM ............................................................................. 79 B. PENGANGKATAN DAN PEMBERHENTIAN

PENGURUS ANAK PERUSAHAAN .................................................... 79 C. PERLAKUAN SETARA DENGAN PEMEGANG SAHAM LAIN ............. 80 BAB VI PENGELOLAAN HUBUNGAN DENGAN STAKEHOLDERS ....... 81 A. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PEMEGANG SAHAM ............ 81 B. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PEGAWAI .............................. 81 C. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PEMERINTAH ....................... 82 D. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN KREDITUR ............................ 82

1viii

�

vi

E. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PENYEDIA BARANG/JASA .................................................................................... 82

F. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PELANGGAN/KLIEN .............. 82 G. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN MASYARAKAT ...................... 83 H. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PESAING .............................. 83 I. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN MITRA ................................... 83 BAB VII IMPLEMENTASI PEDOMAN ........................................................ 85 A. SOSIALISASI DAN IMPLEMENTASI .................................................. 85 B. PELAPORAN PELANGGARAN ........................................................... 85 BAB VIII PENUTUP .................................................................................... 87 A. MASA BERLAKU ................................................................................. 87 B. EVALUASI DAN PENYEMPURNAAN ................................................. 87 ACUAN PEDOMAN .................................................................................... 89 �

1

�

1

BAB I PENDAHULUAN

A. LATAR BELAKANG

Perkembangan bisnis global dan perubahan peraturan perundang-undangan menjadikan PT SUCOFINDO (PERSERO) untuk terus menerus mengkinikan kebijakan maupun memperbaiki praktek tata kelola perusahaan secara komprehensif. Penerapan prinsip-prinsip Good Corporate Governance (GCG) menjadi landasan bagi Perusahaan dalam melaksanakan segala aktivitas bisnisnya. Oleh karena itu Perusahaan memahami betapa pentingnya tata kelola dalam mendorong Perusahaan mewujudkan pengelolaan yang memenuhi akuntabilitas, aspirasi dan dukungan dari stakeholder-nya. Perusahaan dihadirkan tidak hanya sebagai entitas usaha yang memenuhi dan menjalankan tanggung jawab sosialnya kepada masyarakat. Perusahaan dihadirkan sebagai bagian yang tidak dapat dilepaskan dari masyarakat. Berangkat dari pemahaman mengenai arti penting adanya tata kelola perusahaan yang baik, PT SUCOFINDO (PERSERO) berupaya menerapkan GCG dengan memperhatikan nilai-nilai dan budaya perusahaan serta peraturan perundang-undangan dan peraturan-peraturan yang berlaku. Sejalan dengan adanya perubahan dalam Anggaran Dasar Perusahaan dan seluruh peraturan perundang-undangan yang berlaku bagi Perusahaan, khususnya yang mengatur mekanisme kerja Organ Perusahaan yang terdiri dari Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS), Dewan Komisaris dan Direksi, maka disusunlah Pedoman GCG ini yang merupakan perubahan dari Pedoman GCG sebelumnya. Selain itu terdapat aspek lain yang disesuaikan dengan kondisi Perusahaan. Pedoman ini bersifat dinamis, sehingga dari waktu ke waktu Perusahaan dapat menyesuaikannya dengan laju perkembangan pasar dan struktur masyarakat yang dinamis. Pada hakekatnya pedoman ini dapat berubah (evolutionary in nature) dan harus dibaca serta dikaji hubungannya dengan perubahan yang dapat diantisipasi dari waktu ke waktu, baik yang bersifat internal maupun eksternal dan ditingkat nasional maupun internasional.

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO

LAAN ANAK PERUSAHAAN

1

1

�

2

B. MAKSUD, TUJUAN DAN MANFAAT PEDOMAN GCG 1. Maksud Pedoman

Pedoman GCG merupakan acuan bagi Perusahaan untuk melaksanakan GCG dalam rangka: a. Memaksimalkan nilai Perusahaan dengan tetap memperhatikan

kepentingan stakeholders. b. Mendorong pengelolaan Perusahaan yang profesional, transparan,

efektif dan efisien. c. Memberdayakan fungsi-fungsi Perusahaan dan meningkatkan

kemandirian Direksi, Dewan Komisaris, dan Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS).

d. Mendorong agar Pemegang Saham, Dewan Komisaris dan Direksi dalam membuat keputusan serta mengambil tindakan dilandasi oleh nilai-nilai moral yang tinggi dan kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan yang berlaku.

e. Meningkatkan kesadaran dan mewujudkan adanya tanggungjawab sosial Perusahaan terhadap pihak-pihak yang berkepentingan (stakeholders) serta perlunya kelestarian lingkungan khususnya disekitar lingkungan Perusahaan.

f. Membantu meningkatkan daya saing Perusahaan sebagai salah satu upaya untuk menjaga kelangsungan hidup Perusahaan.

2. Tujuan Pedoman

Pedoman GCG ini ditujukan untuk: a. Memberikan pedoman untuk mengarahkan hubungan dengan

Stakeholders. b. Memastikan bahwa setiap kebijakan yang ada di Perusahaan

diarahkan untuk mendorong manajemen agar mampu menghidupkan checks and balances pada setiap proses bisnis di tiap level maupun fungsi manajemen berdasarkan prinsip-prinsip GCG.

3. Manfaat Pedoman

a. Jangka Pendek 1) Memberikan arah yang jelas bagi manajemen Perusahaan

dalam mengelola Perusahaan berdasarkan praktek-praktek

2

1

�

3

transparansi, akuntabilitas, bertanggung jawab, kemandirian dan kewajaran.

2) Memudahkan bagi pihak-pihak yang berkepentingan untuk melakukan evaluasi terhadap kinerja manajemen dalam melaksanakan tata kelola Perusahaan secara baik.

3) Mengetahui secara dini kebutuhan dan posisi Perusahaan dalam memenuhi atau menanggapi kepentingan stakeholders.

b. Jangka Panjang

1) Mengarahkan Perusahaan untuk fokus pada strategi-strategi utama.

2) Meminimalkan potensi benturan kepentingan. 3) Memberikan kepastian pengelolaan Perusahaan secara

berkesinambungan. 4) Meningkatkan kepuasan pelanggan maupun stakeholder

lainnya. 5) Meningkatkan komunikasi dan reputasi Perusahaan kepada

Pemegang Saham maupun Stakeholders.

c. Keseimbangan Internal 1) Menjaga keseimbangan hubungan antar organ Perusahaan

(RUPS, Dewan Komisaris dan Direksi). 2) Terjalinnya hubungan struktural kelembagaan yang seimbang

maupun mekanisme operasional antar organ Perusahaan (RUPS, Dewan Komisaris, Direksi, Divisi, SPI, SBU, Unit PKBL, cabang dan Unit Pelayanan).

d. Keseimbangan Eksternal

1) Pemenuhan akuntabilitas dan tanggung jawab Perusahaan sebagai entitas usaha kepada: a) Shareholders, b) Stakeholders, dan c) Masyarakat/Lingkungan Perusahaan.

2) Perlindungan terhadap hak-hak Pemegang Saham. 3) Perlakuan yang sama terhadap seluruh Pemegang Saham. 4) Peranan stakeholders yang terkait dengan Perusahaan. 5) Menerapkan keterbukaan dan transparan sehingga

meningkatkan kepercayaan bagi Perusahaan.

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


3

1

�

4

C. RUANG LINGKUP PEDOMAN GCG Pedoman GCG ini adalah untuk memberikan arahan kepada: 1. Pemegang Saham. 2. Dewan Komisaris. 3. Direksi. 4. Pegawai atau orang yang ditunjuk oleh Direksi Perusahaan yang

ditugaskan untuk melaksanakan kegiatan pembinaan, pengawasan dan pengelolaan Perusahaan.

5. Stakeholders seperti Pelanggan, Mitra, Masyarakat, dan Stakeholders lainnya.

D. VISI, MISI DAN TATA NILAI PERUSAHAAN

1. Visi Perusahaan

Menjadi perusahaan kelas dunia yang kompetitif, andal dan terpercaya di bidang inspeksi, pengujian, sertifikasi, konsultasi dan pelatihan.

2. Misi Perusahaan Menciptakan nilai ekonomi kepada pemangku kepentingan terutama pelanggan, pemegang saham dan karyawan melalui layanan jasa inspeksi, pengujian, sertifikasi, konsultasi serta jasa terkait lainnya untuk menjamin kepastian berusaha.

3. Tata Nilai Perusahaan

a. Integritas, Mengedepankan kejujuran, dapat dipercaya dan tidak berpihak.

b. Fokus Pelanggan, Mengutamakan pelanggan dalam melaksanakan dan menyelesaikan pekerjaan yang diberikan, terutama dalam hal kualitas dan nilai tambah yang ditawarkan.

c. Inovasi, Secara berkesinambungan melakukan perbaikan dan pembaharuan yang memberikan nilai tambah bagi pelanggan dan perusahaan sehingga dapat memberi manfaat bagi pihak-pihak lain yang berkepentingan.

4

1

�

5

d. Kerjasama, Mengedepankan kerja tim dalam melaksanakan dan menyelesaikan pekerjaan sehingga pada akhirnya dapat memberikan manfaat bagi pihak-pihak lain yang berkepentingan.

e. Peduli, Tidak mengutamakan kepentingan diri sendiri tetapi kepentingan kelompok serta selalu peduli terhadap orang lain dan lingkungan.

E. HAL-HAL LAIN YANG PERLU DIPERHATIKAN DALAM MELAKSANAKAN VISI MISI PERUSAHAAN 1. Reorientasi Strategi Pemasaran

a. Koordinasi pendekatan pelanggan besar/potensial melalui pembentukan fungsi “Account Manager”.

b. Meningkatkan daya saing dengan memanfaatkan teknologi sebagai faktor pembeda.

2. Penyederhanaan Proses Bisnis a. Menghilangkan proses bisnis yang tidak memberikan nilai tambah

bagi pelanggan. b. Meningkatkan otomasi sebagai penunjang proses bisnis. c. Penerapan Sistem Manajemen Terintegrasi.

3. Struktur Organisasi a. Struktur datar dan ramping. b. Penegasan peran operasional Kantor Pusat dan Cabang.

4. Integrasi Sistem Informasi Infrastruktur/Platform Teknologi Informasi yang menunjang kegiatan komersial, Knowledge Management dan Business Operations.

5. Penyelarasan Sumber Daya Manusia a. Penerapan merit system yang telah disempurnakan, yang ditunjang

dengan Performance Management System. b. Pengembangan pola karir yang transparan. c. Menciptakan budaya Perusahaan yang kondusif dan berorientasi

kepada kinerja.

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


5

16

�

6

F. LINGKUP KEGIATAN USAHA PERUSAHAAN PT SUCOFINDO (PERSERO), yang berkantor pusat di Jakarta adalah perusahaan yang memberikan layanan jasa Inspeksi dan Audit, Pengujian dan Analisis, Sertifikasi, Konsultansi, dan Pelatihan. Sejalan dengan perkembangan perekonomian melalui peningkatan dalam bidang industri dan perdagangan yang semakin beragam, maka saat ini PT SUCOFINDO (PERSERO) memiliki 10 (sepuluh) sektor melalui Strategic Business Unit (SBU), yaitu: 1. Perdagangan Industri dan Kelautan 2. Layanan Publik, Sumber Daya Alam dan Investasi 3. Hulu Migas dan Produk Migas 4. Aset dan Energi Baru dan Terbarukan 5. Industri 6. Mineral 7. Batubara 8. Laboratorium 9. Sertifikasi dan Eco Framework 10. Komoditi dan Solusi Perdagangan Perusahaan juga memiliki beberapa Anak Perusahaan yaitu: 1. PT SUCOFINDO Advisory Utama (SAU) yang bergerak dalam bidang

Asset Management, Business Advisory serta Survey & Research. 2. PT SUCOFINDO Episi yang bergerak dalam Bidang Teknik, Pengadaan

Barang dan Jasa, Bidang Sipil. Sebagaimana tertuang dalam Anggaran Dasar, PT SUCOFINDO (PERSERO) mempunyai kegiatan bidang usaha yaitu: 1. Pemeriksaan, Pengawasan, Pengkajian, Pemantauan, Pengujian,

Verifikasi yang berkenaan dan berkaitan dengan lapangan usaha yang sesuai dengan Klasifikasi Baku Lapangan Usaha Indonesia (KBLI) yang secara umum pada bidang usaha: x Pertanian dan Kehutanan x Perikanan x Pertambangan (Migas dan Non Migas) x Industri Pengolahan x Listrik, gas dan air

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


7

�

7

x Konstruksi x Perdagangan x Transportasi, komunikasi, pergudangan x Jasa Perusahaan x Badan Internasional x Pemerintah

2. Survey yang meliputi: x Keadaan barang muatan x Sarana dan prasarana angkutan darat, laut, dan udara berikut

perlengkapannya x Sarana keteknikan dan industri termasuk rekayasa teknik x Lingkungan hidup x Obyek-obyek pembiayaan atas persediaan barang dan pergudangan x Hutan, hasil hutan dan industri hasil hutan x Kualitas dan kuantitas atas komoditas x Proses kegiatan industri, pertambangan, perdagangan, pertanian dan

perkebunan x Proyek terkait konstruksi dan instalasi (bangunan, sipil, transportasi); x Survey dan pemetaan x Penginderaan jauh (remote sensing dan fotogrametri) x Hidrografi (batimetri) x Geografi x Geologi x Registrasi kepemilikan tanah (kadastral)

3. Sertifikasi, audit dan assessment yang berkaitan dengan manajemen: x Mutu x Lingkungan x Keselamatan dan kesehatan kerja x Risiko x Pengamanan x Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Lacak Balak (Chain of

Custody) x Pengujian kalibrasi atas instrumen tangki dan meter proving x Hazard Analysis and Critical Control Point (HACCP) pada industri

farmasi dan industri makanan dan minuman x Vendor assessment

18

�

8

x Good Manufacturing Practices (GMP) pada sektor farmasi dan industri makanan atau minuman

x Informatika x Sertifikasi produk x Sertifikasi Carbon Emission Reduction

4. Bantuan teknik dan konsultansi yang berkaitan dan berkenaaan dengan: x Studi makro dan mikro x Studi perencanaan umum x Bantuan teknik x Perencanaan sistem (informasi, tata kelola Perusahaan, dan lain-lain) x Pelatihan dan pengembangan x Penyediaan Peralatan dan Produksi x Penyedia teknisi dan personel lain x Well Testing (DST dan Well Production Test) x Seismic Acquisition dan Data Prosecssing x NDT radiasi dan non radiasi x Salvage dan Pekerjaan Bawah Air x Komoditi Batubara dan MOM (Mineral, Ore, Metal) meliputi;

1. Superintending Quality dan Quantity 2. Pit Sampling and Testing 3. Core sampling, Testing, and Drilling 4. Refining Witnessing 5. Gold Assay and Base Metal Analysis (Au, Cu, Ag, As Sb) 6. Stockpile Management 7. Monitoring Production of coal and MOM 8. X-Ray and Wet Chemical Analysis 9. Mining upstream service 10. Cathodic protection and soil investigation

5. Penunjang kegiatan Pertambangan, Pertanian, Perindustrian, Perdagangan dan Kesehatan; x Fumigasi cargo di dalam gudang dan atau di dalam palka/sarana

transportasi x Pest management pada lingkungan pemukiman dan hotel (rat control,

general pest control, termite control) x Pest Management pada tanaman perkebunan x Lingkungan (Amdal, RKL/RPL, monitoring) x Penjaminan kualitatif dan kuantitatif

1

�

9

G. DAFTAR ISTILAH Istilah yang digunakan dalam pedoman ini mengacu pada perundang-undangan, peraturan, Anggaran Dasar, peraturan Perusahaan dan praktik-praktik terbaik. 1. Anak Perusahaan adalah perusahaan terbatas yang sebagian besar

sahamnya dimiliki oleh Perusahaan atau perusahaan terbatas yang dikendalikan oleh Perusahaan.

2. Auditor Eksternal adalah auditor dari luar Perusahaan yang independen dan profesional yang memberikan jasa audit maupun non audit kepada Perusahaan.

3. Benturan Kepentingan, adalah situasi dimana Insan SUCOFINDO memiliki atau patut diduga memiliki kepentingan pribadi untuk menyalahgunakan wewenang, sehingga dapat mempengaruhi kualitas keputusan dan/atau tindakannya.

4. Chief Compliance Officer (CCO), adalah pejabat yang bertanggungjawab untuk menerima dan menindaklanjuti setiap laporan penyimpangan/ kecurangan dan atau pelanggaran lainnya, serta mengevaluasi dan memantau kepatuhan penerapan etika usaha dan tata perilaku di Perusahaan.

5. Dewan Komisaris, adalah Organ Perusahaan yang bertugas melakukan pengawasan secara umum dan/atau khusus, serta memberikan nasihat kepada Direksi didalam menjalankan dan mengelola Perusahaan.

6. Direksi, adalah Organ Perusahaan yang bertanggung jawab penuh berdasarkan Anggaran Dasar/RUPS/Peraturan-peraturan Perusahaan dalam melaksanakan Program Kerja PT SUCOFINDO (PERSERO) dan pengurusan Perseroan untuk kepentingan dan tujuan Perusahaan serta mewakili Perusahaan baik di dalam maupun di luar pengadilan sesuai ketentuan Anggaran Dasar dan perundang-undangan yang berlaku.

7. Hari yang dimaksud dalam dokumen ini adalah hari kalender bukan hari kerja efektif kecuali disebutkan lain dalam pedoman ini.

8. Insan SUCOFINDO, adalah seluruh personil yang bekerja untuk kepentingan dan atas nama PT SUCOFINDO (PERSERO), meliputi Dewan Komisaris, Organ Pendukung Dewan Komisaris, Direksi, Pegawai tetap dan Pegawai tidak Tetap.

9. Komite Audit, adalah Komite yang dibentuk oleh Dewan Komisaris, yang membantu Dewan Komisaris memenuhi tugas dan kewajibannya dalam

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


9

110

�

10

mengkaji efektivitas sistem pengendalian internal, efektivitas pelaksanaan tugas auditor eksternal dan Auditor Internal.

10. Komisaris Independen, adalah anggota Dewan Komisaris yang tidak memiliki hubungan keuangan, kepengurusan, kepemilikan saham dan/atau hubungan keluarga dengan anggota Dewan Komisaris lainnya, anggota Direksi dan/atau pemegang saham pengendali atau hubungan dengan Perusahaan, yang dapat mempengaruhi kemampuannya untuk bertindak independen.

11. Kreditur, adalah badan hukum yang memberi pinjaman atau menyediakan dana yang dapat dipersamakan dengan itu kepada Perusahaan untuk jangka waktu tertentu dengan terms and condition yang telah disepakati.

12. Manajemen, adalah Direksi beserta pejabat 1 (satu) tingkat dibawah Direksi yang membantu pengurusan dan pengelolaan Perusahaan sesuai struktur organisasi Perusahaan.

13. Mitra Perusahaan, adalah perusahaan berbadan hukum/perorangan yang menjalin ikatan kerjasama yang sah dengan PT SUCOFINDO (PERSERO) untuk satu/beberapa pekerjaan.

14. Organ Perusahaan, adalah organ utama dalam tata kelola Perusahaan yang terdiri atas Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS), Dewan Komisaris dan Direksi.

15. Pegawai, adalah orang yang bekerja pada Perusahaan yang terikat dalam hubungan kerja dan menerima upah atau imbalan dalam bentuk lain.

16. Pelanggan, adalah perusahaan/perorangan yang membeli/ menggunakan barang/jasa Perusahaan.

17. Pemasok, adalah penyedia jasa/barang berupa perusahaan yang berbadan hukum atau perorangan yang mengadakan/menyediakan barang/jasa kepada Perusahaan.

18. Penyedia Barang/Jasa, adalah pemasok yang bergerak di bidang penyediaan barang dan jasa bagi Perusahaan.

19. Perusahaan (atau Perseroan) dengan huruf P kapital, adalah PT SUCOFINDO (PERSERO), sedangkan perusahaan (atau perseroan) dengan huruf p kecil menunjuk kepada perusahaan secara umum.

20. Rapat Umum Pemegang Saham, yang selanjutnya disebut RUPS, adalah Organ Perseroan yang mempunyai wewenang yang tidak diberikan kepada Direksi atau Dewan Komisaris dalam batas yang ditentukan dalam undang-undang ini dan/atau anggaran dasar.

1

�

11

21. Satuan Pengawasan Intern (SPI), adalah unit teknis struktural di lingkungan Perusahaan, yang bertugas melaksanakan audit dan memastikan sistem pengendalian internal Perusahaan dapat berjalan efektif.

22. Sekretaris Dewan Komisaris, adalah organ pendukung Dewan Komisaris yang diangkat oleh Dewan Komisaris, yang bertugas menjalankan tugas-tugas administrasi dan kesekretariatan yang berkaitan dengan seluruh kegiatan Dewan Komisaris.

23. Sekretaris Perusahaan, adalah satuan fungsi struktural dalam organisasi Perusahaan yang bertugas untuk memberikan dukungan kepada Direksi dalam pelaksanaan tugasnya serta bertindak sebagai penghubung antara Pemegang Saham, Dewan Komisaris, Direksi, Unit Kerja dan para pemangku kepentingan Perusahaan (Stakeholders).

24. Stakeholders (Pemangku Kepentingan Perusahaan) adalah pihak-pihak yang berkepentingan dengan Perusahaan karena mempunyai hubungan hukum dengan Perusahaan, antara lain: pegawai, pelanggan, pemasok, mitra kerja, pemerintah, masyarakat, media massa, dan lain-lain.

25. Tata Kelola Perusahaan yang Baik (Good Corporate Governance), yang selanjutnya disebut GCG adalah prinsip-prinsip yang mendasari suatu proses dan mekanisme pengelolaan perusahaan berlandaskan peraturan perundang-undangan dan etika berusaha.

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


11

112

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


13

�

13

BAB II PRINSIP-PRINSIP TATA KELOLA PERUSAHAAN YANG BAIK

(GOOD CORPORATE GOVERNANCE ) Semangat untuk menerapkan GCG di lingkungan Perusahaan tercermin dalam prinsip-prinsip GCG yang diakomodasikan dalam penyelenggaraan kegiatan usaha sehari-hari Perusahaan, yang dalam hal ini terdiri atas: A. TRANSPARANSI

Transparansi adalah keterbukaan dalam melaksanakan proses pengambilan keputusan dan dalam mengemukakan informasi materil dan relevan mengenai Perusahaan secara akurat dan tepat waktu. Hal-hal yang harus diperhatikan dalam melaksanakan prinsip transparansi adalah pengungkapan informasi oleh Perusahaan dilakukan dengan: 1. Mematuhi Anggaran Dasar, peraturan perundang-undangan yang

berlaku, Peraturan Perusahaan dan prinsip-prinsip GCG. 2. Menyediakan informasi baik informasi yang wajib, sukarela tetapi menjadi

nilai tambah bagi Perusahaan dan tidak mengurangi kewajiban Perusahaan untuk memenuhi ketentuan kerahasiaan kepada Pemegang Saham dan stakeholders secara akurat dan tepat waktu, serta mudah diakses sesuai dengan batasan yang ditetapkan Perusahaan.

B. AKUNTABILITAS Akuntabilitas adalah kejelasan fungsi, pelaksanaan dan pertanggungjawaban organ Perusahaan dan Pegawai sehingga pengelolaan Perusahaan dapat dilaksanakan secara efektif. PT SUCOFINDO (PERSERO) mengenal 3 (tiga) tingkatan akuntabilitas dalam setiap aktivitas Perusahaan. Akuntabilitas ini meliputi:

114

�

14

1. Akuntabilitas Individual Akuntabilitas individual merujuk kepada hubungan akuntabilitas dalam konteks atasan bawahan. Akuntabilitas berlaku kepada para pihak, baik yang mempunyai wewenang maupun yang mendapatkan penugasan dari pemegang wewenang (pelimpahan tugas). Pemegang wewenang bertanggungjawab untuk memberikan arahan, bimbingan dan sumberdaya yang diperlukan serta membantu menghilangkan kendala yang dapat mempengaruhi kinerja. Pelaksana tugas bertanggungjawab terhadap penyelesaian hasil atau sasaran atas penugasan dan atau pelimpahan kewenangan yang diperolehnya. Dalam konteks ini kedua belah pihak mempunyai akuntabilitas masing-masing.

2. Akuntabilitas Unit Kerja/Tim Akuntabilitas Unit Kerja/Tim merujuk kepada adanya akuntabilitas yang ditanggung bersama oleh suatu Unit Kerja/Tim atas pencapaian/tidak tercapainya tugas yang diterima. Dalam hal Unit Kerja/Tim menyampaikan laporan, maka harus dibedakan antara akuntabilitas individu dan Unit Kerja/Tim.

3. Akuntabilitas Korporasi Akuntabilitas korporasi merujuk kepada akuntabilitas Perusahaan. Dalam menjalankan peranan sebagai entitas usaha, PT SUCOFINDO (PERSERO) bertanggungjawab atas aktivitas bisnis yang dijalankannya. Setiap Organ Perusahaan dapat dimintai akuntabilitas masing-masing sesuai tugas dan tanggungjawabnya dengan mengacu kepada peraturan perundang-undangan, kebijakan Perusahaan, peraturan-peraturan Perusahaan dan ketentuan lainnya.

Hal-hal yang harus diperhatikan dalam melaksanakan prinsip Akuntabilitas adalah: 1. Menetapkan tanggung jawab yang jelas dari masing-masing Insan

SUCOFINDO yang sejalan dengan visi dan misi Perusahaan termasuk kebijakan yang mendukung pelaksanaan tugas dan kewajiban sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku.

2. Melaksanakan tugas dan kewajiban untuk kepentingan Perusahaan baik secara individu, unit kerja/tim dan korporasi.

1

�

15

3. Mempertanggungjawabkan pelaksanaan tugas berdasarkan ukuran kinerja yang telah ditetapkan Perusahaan dengan tepat waktu.

C. PERTANGGUNGJAWABAN Pertanggungjawaban adalah kesesuaian di dalam pengelolaan Perusahaan terhadap peraturan perundang-undangan yang berlaku termasuk peraturan dan kebijakan Perusahaan, dan prinsip-prinsip korporasi yang sehat. Pertanggungjawaban juga diikuti dengan komitmen untuk menjalankan aktivitas bisnis sesuai dengan standar etika (kode etik). Hal-hal yang harus diperhatikan dalam melaksanakan prinsip pertanggungjawaban adalah menjadikan Perusahaan sebagai good corporate citizen yang antara lain diwujudkan dengan: 1. Pemenuhan kewajiban terhadap Regulator, International Federation of

Inspection Agencies (IFIA) dan Pemegang Saham secara tepat waktu. 2. Pengelolaan lingkungan sesuai standar yang ditetapkan oleh peraturan

perundang-undangan; dan, 3. Perlindungan terhadap hak-hak stakeholders secara umum. 4. Kewajiban Perusahaan dalam memperhatikan kepentingan stakeholders

lainnya.

D. KEMANDIRIAN

Kemandirian adalah suatu keadaan dimana Perusahaan dikelola secara profesional tanpa benturan kepentingan dan atau pengaruh/tekanan dari pihak manapun yang tidak sesuai dengan perundang-undangan yang berlaku dan prinsip-prinsip korporasi yang sehat.

Hal-hal yang harus diperhatikan dalam melaksanakan prinsip kemandirian adalah: 1. Mengambil keputusan secara obyektif berdasarkan data dan informasi

yang dapat dipertanggungjawabkan serta bebas dari kepentingan individu, kelompok maupun golongan tertentu.

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


15

116

�

16

2. Menghormati hak dan tanggung jawab masing-masing Organ Perusahaan sesuai dengan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

Kemandirian menjadi penting agar masing-masing organ Perusahaan dapat menjalankan tugas dengan sebaik-baiknya untuk kepentingan Perusahaan dan dapat dimintai akuntabilitas atas pelaksanaan tugas masing-masing.

E. KEWAJARAN Kewajaran adalah keadilan dan kesetaraan dalam memenuhi hak-hak stakeholders yang timbul berdasarkan perjanjian perundang-undangan, kebijakan Perusahaan, peraturan-peraturan Perusahaan dan ketentuan lainnya serta prinsip-prinsip korporasi yang sehat. Hal-hal yang harus diperhatikan dalam melaksanakan prinsip kewajaran adalah: 1. Memberikan informasi kepada Pemegang Saham sesuai dengan haknya

atau tanpa membedakan jumlah kepemilikan saham. 2. Memberikan kesempatan yang sama tanpa diskriminasi kepada

stakeholders untuk menyampaikan masukan, pendapat bagi kepentingan Perusahaan sesuai dengan mekanisme yang ditetapkan Perusahaan.

3. Memberikan reward dan punishment sesuai dengan kebijakan yang berlaku.

1

�

17

BAB III ORGAN PERUSAHAAN

Organ Perusahaan, yang terdiri dari Rapat Umum Pemegang Saham, Dewan Komisaris dan Direksi Perusahaan, mempunyai peran penting dalam pelaksanaan GCG secara efektif. Organ Perusahaan harus menjalankan fungsinya sesuai dengan ketentuan yang berlaku atas dasar prinsip bahwa masing-masing Organ Perusahaan mempunyai independensi dalam melaksanakan tugas, fungsi dan tanggung jawabnya semata-mata untuk kepentingan Perusahaan. A. PEMEGANG SAHAM

Perusahaan Perseroan (PERSERO) PT Superintending Company of Indonesia atau disingkat PT SUCOFINDO (PERSERO) didirikan di Jakarta berdasarkan Akta Notaris Johan Arifin Lumban Tobing Sutan Arifin, SH tanggal 22 Oktober 1956 nomor 42 yang diumumkan dalam tambahan Berita Negara RI tanggal 18 April 1958 Nomor 31, yang kemudian diubah terakhir dengan Akta Nomor 10 tanggal 8 Agustus 2008 yang dibuat dihadapan Indah Prastiti Extensia, Notaris di Jakarta Selatan dan telah diterima oleh Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia RI dengan Surat Nomor AHU-80823.AH.01.02 tahun 2008 tanggal 31 Oktober 2008.1 1. Komposisi Pemegang Saham

Prosentase Modal Dasar dari masing-masing Pemegang Saham berdasarkan tambahan Berita Negara RI No. 97 tanggal 2/12-2008, adalah: a. Negara Republik Indonesia sebanyak = 95% (sembilan puluh lima

persen). b. Societe Generale De Surveillance Holding S.A. (“SGS”) sebanyak =

5% (lima persen).

��1 Anggaran Dasar Perusahaan

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


17

118

�

18

2. Posisi Pemegang Saham Posisi Pemegang Saham yang diwakili dalam Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS) berdasarkan Anggaran Dasar Perusahaan dan sesuai dengan perundang-undangan yang berlaku sebagai:2 a. Pemegang kekuasaan tertinggi. b. Memegang segala kewenangan yang tidak diserahkan kepada

Dewan Komisaris dan Direksi. c. Mewakili Pemilik Badan usaha yang menentukan arah Perusahaan. Kementerian BUMN bertindak selaku Pemegang Saham dan dapat memberikan kuasa Hak Substitusi kepada perseorangan atau Badan Hukum untuk mewakilinya dalam RUPS.3

3. Kepentingan Pemegang Saham

Salah satu kepentingan Pemegang Saham adalah Perusahaan didirikan oleh pemilik untuk meningkatkan nilai Perusahaan dan memperoleh laba.

4. Kewajiban Pemegang Saham, patuh pada:

a. Anggaran Dasar; b. Keputusan RUPS; dan c. Peraturan Perundang-undangan yang berlaku.

5. Tanggungjawab Pemegang Saham4

Pemegang Saham minoritas mempunyai tanggungjawab yang sama dengan Pemegang Saham mayoritas. Para Pemegang Saham tidak menyalahgunakan haknya dan sesuai perundang-undangan dan Anggaran Dasar Perusahaan.

6. Hak-hak Pemegang Saham

Hak Pemegang Saham yang harus dilindungi, antara lain adalah:5 a. Menghadiri dan memberikan suara dalam suatu RUPS dengan

ketentuan satu saham memberi hak kepada pemegangnya untuk mengeluarkan satu suara.

b. Memperoleh informasi material mengenai Perusahaan secara tepat waktu, terukur dan teratur.

��2 Undang-Undang No.40 tahun 2007 3 Undang-Undang No.19 tahun 2003 4 Undang-Undang No.40 tahun 2007, Undang-Undang No.19 tahun 2003 5 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 5 ayat (1)�

1

�

19

c. Menerima pembagian keuntungan dari Perusahaan yang diperuntukan bagi Pemegang Saham dalam bentuk dividen dan sisa kekayaan hasil likuidasi sebanding dengan jumlah saham yang dimilikinya.

d. Hak-hak lainnya yang diatur dalam Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

7. Perlakuan Adil bagi Pemegang Saham

a. Pemegang Saham harus diberlakukan secara adil, sehingga Pemegang Saham memiliki kebebasan untuk melaksanakan hak dan kewajibannya.

b. Pemegang Saham berhak atas pernyataan dan pengungkapan dari Direksi dan atau Dewan Komisaris dalam transaksi yang mengandung benturan kepentingan dan hal-hal yang secara signifikan mempengaruhi Perusahaan.

8. Registrasi/Pendaftaran Pemegang Saham6 Perusahaan wajib memiliki Daftar Pemegang Saham Perusahaan, yang disimpan dan dipelihara di Perusahaan oleh Divisi Sekretariat Perusahaan.

B. RAPAT UMUM PEMEGANG SAHAM (RUPS)

1. Jenis RUPS

a. RUPS Tahunan yaitu Rapat Umum Pemegang Saham yang diadakan tiap tahun, meliputi: Persetujuan Laporan Tahunan & Persetujuan Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan.

b. RUPS Luar Biasa yaitu semua RUPS yang diadakan sewaktu-waktu berdasarkan kebutuhan untuk kepentingan Perusahaan.

2. Agenda dan Waktu Penyelenggaraan RUPS a. RUPS Tahunan untuk menyetujui Laporan Tahunan diadakan paling

lambat dalam bulan Juni setelah penutupan tahun buku yang bersangkutan7.

��6 Undang-Undang No.40 tahun 2007 Pasal 50 7 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 21 ayat (2)

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


19

120

�

20

b. RUPS Tahunan untuk menyetujui RKAP (Rencana Kerja & Anggaran Perusahaan) diadakan paling lambat 30 (tiga puluh) setelah tahun anggaran berjalan (Tahun Anggaran Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan)8.

c. RUPSLB (Rapat Umum Pemegang Saham Luar Biasa) dapat diadakan setiap waktu berdasarkan kebutuhan untuk kepentingan Perusahaan9.

3. Informasi RUPS Perusahaan melalui Divisi Sekretariat Perusahaan (Divisi Sekper) dan/atau Divisi Keuangan dan Akuntansi (KAK) dalam hal penyelenggaraan RUPS/RUPSLB berkewajiban: a. Memberitahukan rencana penyelenggaraan RUPS. b. Mengupayakan kehadiran Pemegang Saham hadir dalam RUPS

lebih dari 50% (lima puluh persen). c. Mengupayakan Pemegang Saham memberikan suaranya dalam

RUPS. d. Memberikan laporan keuangan dan non keuangan yang akurat, tepat

waktu dan dapat dipercaya, serta adanya perbandingan yang jelas.

4. Tempat dan Penyelenggaraan RUPS RUPS diselenggarakan sesuai dengan kepentingan Perusahaan dan dengan memperhatikan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-perundang, serta dengan persiapan yang memadai, sehingga dapat mengambil keputusan yang sah, wajar dan transparan dengan memperhatikan hal-hal yang diperlukan untuk menjaga kepentingan usaha Perusahaan dalam jangka panjang, meliputi: a. Semua RUPS diadakan di tempat kedudukan Perusahaan atau di

tempat Perusahaan melakukan kegiatan usahanya yang utama yang terletak di wilayah Negara Republik Indonesia.10

b. Jika dalam RUPS hadir dan/atau diwakili oleh semua Pemegang Saham dan semua Pemegang Saham menyetujui diadakannya RUPS dengan agenda tertentu, RUPS dapat diadakan di manapun dengan memperhatikan ketentuan sebagaimana dimaksud pada butir (a)11.

��8 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 21 ayat (3) 9 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 22 10 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 ayat (1)�11 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 ayat (2)

1

�

21

c. RUPS sebagaimana dimaksud pada butir (b) dapat mengambil keputusan jika keputusan tersebut disetujui dengan suara bulat.12

d. Penyelenggara RUPS merupakan tanggung jawab Direksi. Dalam hal Direksi berhalangan, maka penyelenggaraan RUPS dilakukan oleh Dewan Komisaris atau Pemegang Saham sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan Anggaran Dasar Perusahaan.

e. Penyelenggaraan RUPS Tahunan dan RUPS Luar Biasa dapat pula dilakukan atas permintaan:13 1) Seorang atau lebih Pemegang Saham yang mewakili paling

sedikit 1/10 (satu per sepuluh) bagian dari jumlah seluruh saham yang telah dikeluarkan Perusahaan dengan hak suara yang sah; atau

2) Dewan Komisaris. f. Permintaan sebagaimana dimaksud pada butir (e) diajukan kepada

Direksi dengan surat tercatat disertai dengan alasan antara lain, namun tidak terbatas pada 14: 1) Direksi tidak melaksanakan RUPS Tahunan sesuai dengan

ketentuan yang berlaku. 2) Masa jabatan anggota Direksi dan/atau anggota Komisaris akan

berakhir; atau 3) Dalam hal Direksi berhalangan atau ada pertentangan

kepentingan antara Direksi dan Perusahaan.15 g. Surat tercatat sebagaimana dimaksud pada butir (e) yang

disampaikan oleh Pemegang Saham tembusannya disampaikan kepada Dewan Komisaris.16

h. Direksi wajib melakukan pemanggilan RUPS Tahunan dan RUPS Luar Biasa dalam jangka waktu paling lambat 15 (lima belas) hari terhitung sejak tanggal permintaan penyelenggaraan RUPS diterima.17

i. RUPS Tahunan dan RUPS Luar Biasa yang diselenggarakan Direksi berdasarkan panggilan RUPS hanya membicarakan masalah yang

��12 Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 Pasal 76 ayat (5), Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO)

Pasal 23 ayat (3) 13 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 ayat (5) 14 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 ayat (6) dan (7) 15 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 Ayat (5) dan (7) 16 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 Ayat (8) 17 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 Ayat (9)

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


21

122

�

22

berkaitan dengan alasan dilaksanakannya RUPS dan mata acara rapat lainnya yang dipandang perlu oleh Direksi.18

j. Dalam hal Direksi tidak melakukan pemanggilan RUPS Tahunan dan RUPS Luar Biasa, maka permintaan penyelenggaraan RUPS oleh Pemegang Saham diajukan kembali kepada Dewan Komisaris; atau Dewan Komisaris melakukan pemanggilan sendiri RUPS.

k. Dewan Komisaris wajib melakukan pemanggilan RUPS atas permintaan Pemegang Saham dalam jangka waktu paling lambat 15 (lima belas) hari terhitung sejak tanggal permintaan penyelenggaraan RUPS diterima.

l. RUPS yang diselenggarakan Dewan Komisaris berdasarkan panggilan RUPS hanya membicarakan masalah yang berkaitan dengan alasan dilaksanakannya RUPS.

5. Pengumuman dan Pemanggilan RUPS a. Direksi menyelenggarakan RUPS Tahunan dan RUPS Luar Biasa

dengan didahului pemanggilan RUPS.19 b. Pemanggilan RUPS dilakukan dalam jangka waktu paling lambat 14

(empat belas) hari sebelum tanggal RUPS diadakan, dengan tidak memperhitungkan tanggal pemanggilan dan tanggal RUPS.20

c. Pemanggilan RUPS dilakukan dengan melalui surat tercatat dan/atau dengan iklan di surat kabar.21

d. Dalam pemanggilan RUPS dicantumkan tanggal, waktu, tempat dan mata acara rapat disertai pemberitahuan bahwa bahan yang akan dibicarakan dalam RUPS tersedia di kantor Perusahaan sejak tanggal dilakukan pemanggilan RUPS sampai dengan tanggal RUPS diadakan.22

6. Ketua RUPS Apabila dalam Anggaran Dasar tidak ditentukan lain, RUPS dipimpin oleh salah seorang Pemegang Saham yang dipilih oleh dan dari antara mereka yang hadir. 23

��18 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 Ayat (12) 19 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 Ayat (4) 20 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 23 Ayat (15) 21 Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 Pasal 82 ayat (2), Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO)

Pasal 23 Ayat (16) 22 Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 Pasal 82 ayat (3), Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO)

Pasal 23 Ayat (17) 23 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 24 ayat (1)

1

�

23

7. Kuorum dalam RUPS a. RUPS dapat dilangsungkan jika dalam RUPS paling sedikit 51%

(lima puluh satu persen) dari jumlah seluruh saham dengan hak suara hadir atau diwakili, kecuali peraturan perundang-undangan dan/atau Anggaran Dasar Perseroan menentukan lain.24

b. Dalam hal kuorum sebagaimana pada butir (a) tidak tercapai, maka dapat diadakan pemanggilan Rapat kedua.25

c. Dalam pemanggilan RUPS kedua harus disebutkan bahwa RUPS pertama telah dilangsungkan dan tidak mencapai kuorum.26

d. RUPS kedua sebagaimana pada butir (c) ini sah dan berhak mengambil keputusan jika dalam RUPS paling sedikit 50% (lima puluh persen) dari jumlah seluruh saham dengan hak surat hadir atau diwakili, kecuali Anggaran Dasar Perseroan menentukan lain.27

e. Dalam hal kuorum Rapat kedua sebagaimana dimaksud pada butir (d) tidak tercapai, Perseroan dapat memohon kepada Ketua Pengadilan Negeri yang daerah hukumnya meliputi tempat kedudukan Perseroan atas permohonan Perseroan agar ditetapkan kuorum untuk RUPS ketiga. 28

f. Dalam pemanggilan RUPS ketiga harus disebutkan bahwa RUPS kedua telah dilangsungkan dan tidak mencapai kuorum, serta RUPS ketiga akan dilangsungkan dengan kuorum yang telah ditetapkan oleh ketua Pengadilan Negeri. 29

g. Pemanggilan RUPS kedua dan ketiga dilakukan dalam jangka waktu paling lambat 7 (tujuh) hari sebelum RUPS kedua atau ketiga dilangsungkan.30

h. RUPS kedua dan ketiga dilangsungkan dalam waktu paling cepat 10 (sepuluh) hari dan paling lambat 21 (dua puluh satu) hari setelah tanggal RUPS yang mendahuluinya dilangsungkan.31

��24 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.a) 25 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.b) 26 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.c) 27 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.d) 28 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.e) 29 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.f) 30 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.g)�31 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (1.h)

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


23

124

�

24

8. Hak Suara dalam RUPS a. Pemegang saham baik sendiri maupun diwakili berdasarkan surat

kuasa, berhak menghadiri RUPS dan menggunakan hak suaranya sesuai dengan jumlah saham yang dimilikinya.32

b. Ketua Rapat berhak meminta agar surat kuasa untuk mewakili Pemegang Saham diperlihatkan kepadanya pada waktu Rapat diadakan.33

c. Dalam Rapat, tiap saham memberikan hak kepada pemiliknya untuk mengeluarkan 1 (satu) suara.34

9. Pengambilan Keputusan dalam RUPS

a. Pemungutan suara mengenai diri orang dilakukan dengan surat tertutup dan mengenai hal lain secara lisan, kecuali apabila ketua rapat menentukan lain tanpa ada keberatan dari Pemegang Saham yang hadir dalam rapat. 35

b. Semua keputusan yang diambil berdasarkan musyawarah untuk mufakat.36

c. Dalam hal keputusan berdasarkan musyawarah untuk mufakat sebagaimana dimaksud pada butir (b) tidak tercapai, keputusan adalah sah jika disetujui lebih dari 1/2 (satu perdua) bagian dari jumlah suara yang dikeluarkan, kecuali Anggaran Dasar menentukan lain, dengan ketentuan, pemungutan suara mengenai diri orang dilakukan dengan surat tertutup yang tidak ditandatangani.37

d. Dalam hal usulan lebih dari 2 (dua) alternatif dan hasil pemungutan suara belum mendapatkan satu alternatif dengan suara lebih dari 1/2 (satu perdua) bagian dari jumlah suara yang dikeluarkan, maka dilakukan pemilihan ulang terhadap 2 (dua) alternatif yang memperolah suara terbanyak sehingga salah satu alternatif memperoleh suara lebih dari ½ (satu per dua) bagian dari jumlah suara yang dikeluarkan.38

��32 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (2) 33 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (3) 34 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (4) 35 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (5) 36 Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 Pasal 87 ayat (1), Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO)

Pasal 25 ayat (6) 37 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (7) 38 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (8)

1

�

25

e. Suara blanko atau suara yang tidak sah dianggap tidak ada dan tidak dihitung dalam menentukan jumlah suara yang dikeluarkan dalam RUPS.39

f. Pemegang saham juga dapat mengambil keputusan yang sah tanpa mengadakan RUPS secara fisik, dengan ketentuan semua Pemegang Saham memberikan persetujuan mengenai usul yang diajukan secara tertulis serta menandatangani persetujuan tersebut. Keputusan yang diambil dengan cara demikian, mempunyai kekuatan yang sama dengan keputusan yang diambil dengan sah dalam RUPS.40

10. Risalah RUPS41 a. Setiap penyelenggaraan RUPS wajib dibuatkan risalah RUPS yang

sekurang-kurangnya memuat waktu, agenda, peserta, pendapat-pendapat yang berkembang dalam RUPS, dan keputusan RUPS.

b. Risalah RUPS wajib ditandatangani oleh ketua RUPS dan paling sedikit 1 (satu) Pemegang Saham yang ditunjuk dari dan oleh peserta RUPS. Tanda tangan sebagaimana dimaksud tidak disyaratkan apabila risalah RUPS tersebut dibuat dengan akta Notaris.

c. Setiap pemegang saham berhak untuk memperoleh salinan risalah RUPS.

11. Hak Pemegang Saham dalam RUPS

Setiap Pemegang Saham berhak memperoleh penjelasan lengkap dan informasi akurat berkenaan dengan penyelenggaraan RUPS, diantaranya:42 a. Panggilan untuk RUPS, yang mencakup informasi mengenai setiap

mata acara dalam agenda RUPS, termasuk usul yang direncanakan oleh Direksi untuk diajukan dalam RUPS, dengan ketentuan apabila informasi tersebut belum tersedia saat dilakukannya panggilan untuk RUPS, maka informasi dan/atau usul-usul itu harus disediakan di kantor Perusahaan sebelum RUPS diselenggarakan.

b. Metode perhitungan dan penentuan gaji/honorarium, fasilitas dan/atau tunjangan lain bagi setiap anggota Dewan Komisaris dan

��39 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (9) 40 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 25 ayat (10) 41 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 6 ayat (4), (5), (6) dan (7) 42 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 6 ayat (1) dan (2)�

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


25

126

�

26

Direksi, serta rincian mengenai gaji/honorarium, fasilitas, dan/atau tunjangan lain yang diterima oleh anggota Dewan Komisaris dan Direksi yang sedang menjabat, khusus dalam RUPS mengenai Laporan Tahunan.

c. informasi mengenai rincian rencana kerja dan anggaran Perusahaan dan hal-hal lain yang direncanakan untuk dilaksanakan oleh Perusahaan, khusus untuk RUPS Rencana Jangka Panjang (RJP) dan Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan (RKAP).

d. informasi keuangan maupun hal-hal lainnya yang menyangkut Perusahaan yang dimuat dalam Laporan Tahunan dan Laporan Keuangan.

e. penjelasan lengkap dan informasi yang akurat mengenai hal-hal yang berkaitan dengan agenda RUPS yang diberikan sebelum dan/atau pada saat RUPS berlangsung.

f. dalam mata acara lain-lain berhak mengambil keputusan sepanjang semua Pemegang Saham hadir dan/atau diwakili dalam RUPS dan menyetujui tambahan mata acara RUPS.

12. Kewenangan RUPS

Kewenangan RUPS sebagai berikut: a. Mengangkat dan memberhentikan Dewan Komisaris dan Direksi

Perusahaan termasuk menetapkan Komisaris Independen sesuai ketentuan yang berlaku.

b. Menetapkan Indikator Pencapaian Kinerja (Key Performance Indicators) Dewan Komisaris berdasarkan usulan dari Dewan Komisaris.43

c. Menetapkan pembagian tugas dan wewenang setiap Anggota Direksi. Dalam hal RUPS tidak menetapkan pembagian tugas dan wewenang maka pembagian tugas dan wewenang di antara Direksi ditetapkan berdasarkan keputusan Direksi.44

d. Menyetujui dan mengesahkan laporan keuangan tahunan yang terdiri dari neraca, perhitungan laba rugi, dan laporan arus kas.45

e. Menetapkan penggunaan laba.46 f. Melakukan penunjukan Akuntan Publik.47.

��43 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 15 Ayat (1) 44 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (26) 45 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 21 ayat (2) 46 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 26 ayat (1) 47 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 18 ayat (4)

1

�

27

g. Menetapkan gaji dan tunjangan Dewan Komisaris dan Direksi.48 Kewenangan RUPS atas penetapan gaji dan tunjangan bagi Direksi dapat dilimpahkan kepada Dewan Komisaris dengan penetapan berdasarkan keputusan Rapat Dewan Komisaris. 49

h. Atas penetapan ini Dewan Komisaris melaporkan hasilnya kepada RUPS.

i. Memutuskan penggunaan dana cadangan, perubahan Anggaran Dasar, pembubaran dan likuidasi Perusahaan.50

j. Memutuskan penggabungan, peleburan, pengambilalihan, pemisahan dan perubahan bentuk badan hukum Perusahaan.51

k. Memutuskan hal-hal berikut ini dalam hal nilai transaksi yang akan dilakukan adalah material sesuai dengan kriteria yang ditentukan oleh peraturan perundang-undangan pada saat transaksi dilakukan: 1) Melakukan penyertaan modal atau pelepasan penyertaan modal

dalam badan usaha lain. 2) Mendirikan Anak Perusahaan. 3) Mengadakan perjanjian dan kerjasama lisensi, manajemen dan

perjanjian-perjanjian sejenisnya dengan badan usaha atau pihak lain dengan nilai atau jangka waktu melebihi penetapan RUPS.

4) Tidak menagih lagi piutang macet yang telah dihapus bukukan. 5) Mengikat Perusahaan sebagai penjamin (borg atau avalist).

13. Akuntabilitas Pemegang Saham

Akuntabilitas Pemegang Saham merupakan kerangka kerja, sistem dan prosedur yang dimiliki Pemegang Saham, yang dapat diuraikan sebagai berikut: a. Pemegang Saham melaksanakan GCG sesuai dengan wewenang

dan tanggung jawabnya.52 b. Pemegang Saham harus tunduk pada Anggaran Dasar dan semua

keputusan yang diambil dengan sah dalam RUPS serta peraturan perundang-undangan yang berlaku.

c. Pemegang Saham tidak diperkenankan mencampuri kegiatan operasional Perusahaan yang menjadi tanggung jawab Direksi

��48 Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 Pasal 96 ayat (1) dan Pasal 113 49 Undang-Undang No. 40 Tahun 2007 Pasal 96 ayat (2) dan (3) 50 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 27, Pasal 28 ayat (1), Pasal 30 ayat (1) 51 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 29 ayat (1)�52 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 11

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


27

128

�

28

sesuai dengan Anggaran Dasar Perusahaan dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

d. Pemegang Saham memiliki tanggung jawab untuk mendorong pelaksanaan prinsip GCG dalam proses pengelolaan Perusahaan.

e. Pemegang Saham ikut bertanggung jawab untuk menjaga kesinambungan kelangsungan usaha Perusahaan dan pencapaian tujuan Perusahaan.

C. DEWAN KOMISARIS

Adalah Organ Perusahaan yang bertugas dan bertanggungjawab secara kolegial melakukan pengawasan secara umum dan atau khusus serta memberikan nasihat kepada Direksi didalam menjalankan dan mengelola Perusahaan serta memastikan bahwa Perusahaan melaksanakan GCG.

1. Kualifikasi Anggota Dewan Komisaris

Yang dapat diangkat menjadi Anggota Dewan Komisaris adalah: a. Warga Negara Indonesia yang mampu melaksanakan perbuatan

hukum. b. Orang perseorangan yang cakap melakukan perbuatan hukum,

kecuali dalam waktu 5 (lima) tahun sebelum pengangkatannya pernah: 53 1) Dinyatakan pailit; 2) Menjadi Anggota Direksi atau Anggota Dewan Komisaris yang

dinyatakan bersalah menyebabkan suatu Perusahaan atau Perum dinyatakan pailit; atau

3) Dihukum karena melakukan tindak pidana yang merugikan keuangan dan/atau yang berkaitan dengan sektor keuangan.

c. Selain persyaratan sebagaimana tersebut pada butir (b), harus pula memenuhi persyaratan lain yang ditetapkan oleh instansi teknis berdasarkan peraturan perundang-undangan.54

��53 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 14 ayat (4)�54 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (3)

1

�

29

2. Komposisi Dewan Komisaris a. Dewan Komisaris terdiri atas 1 (satu) orang anggota atau lebih.55

Dalam hal Dewan Komisaris terdiri atas lebih dari 1 (satu) orang anggota maka salah seorang Anggota Dewan Komisaris diangkat sebagai Komisaris Utama.56

b. Komposisi Dewan Komisaris harus ditetapkan sedemikian rupa sehingga memungkinkan pengambilan keputusan yang efektif, tepat dan cepat, serta dapat bertindak secara independen. 57

c. Paling sedikit 20% (dua puluh persen) merupakan Anggota Komisaris Independen yang ditetapkan dalam keputusan pengangkatannya.58

3. Masa Jabatan Dewan Komisaris a. Masa jabatan Anggota Dewan Komisaris ditetapkan 5 (lima) tahun

dan dapat diangkat kembali untuk 1 (satu) kali masa jabatan.59 b. Anggota Dewan Komisaris sewaktu-waktu dapat diberhentikan

berdasarkan keputusan RUPS dengan menyebutkan alasannya.60 c. Jabatan Anggota Dewan Komisaris berakhir apabila:61

1) Meninggal Dunia. 2) Masa jabatannya berakhir. 3) Diberhentikan berdasarkan keputusan RUPS. 4) Tidak lagi memenuhi persyaratan sebagai Anggota Dewan

Komisaris berdasarkan ketentuan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan.

4. Tugas, Kewajiban, Wewenang dan Hak Dewan Komisaris a. Tugas dan Kewajiban62 Dewan Komisaris

1) Dewan Komisaris bertugas melakukan pengawasan terhadap kebijakan pengurusan, jalannya pengurusan pada umumnya

��55 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 14 ayat (1) 56 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 14 ayat (3) 57 Undang-Undang No.19 Tahun 2003 Pasal 28 ayat (3) 58 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 13 ayat (1) 59 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 14 ayat (12), Undang-Undang No.19 Tahun 2003

Pasal 28 ayat (4) 60 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 14 ayat (13), Undang-Undang No.19 Tahun 2003

Pasal 29 61 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 14 ayat (29), Peraturan Menteri BUMN Nomor PER-

02/MBU/02/2015 BAB V Huruf B angka 1 62 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 15 ayat (2) huruf b�

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


29

130

�

30

baik mengenai Perusahaan maupun usaha Perusahaan yang dilakukan oleh Direksi serta memberikan nasihat kepada Direksi termasuk pengawasan terhadap pelaksanaan Rencana Jangka Panjang Perusahaan, Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan serta ketentuan Anggaran Dasar dan Keputusan RUPS, serta peraturan perundang-undangan yang berlaku, untuk kepentingan Perusahaan dan sesuai dengan maksud dan tujuan Perusahaan.63

2) Memberikan nasihat kepada Direksi dalam melaksanakan pengurusan Perusahaan.

3) Meneliti dan menelaah serta menandatangani RJPP dan RKAP yang disiapkan Direksi sesuai dengan ketentuan Anggaran Dasar.

4) Memberikan pendapat dan saran kepada RUPS mengenai RJPP dan RAKP mengenai alasan Dewan Komisaris menandatangani RJPP dan RKAP.

5) Mengikuti perkembangan kegiatan Perusahaan, memberikan pendapat dan saran kepada RUPS mengenai setiap masalah yang dianggap penting bagi kepengurusan Perusahaan.

6) Melaporkan dengan segera kepada RUPS apabila terjadi gejala menurunnya kinerja Perusahaan.

7) Meneliti dan menelaah laporan berkala dan laporan tahunan yang disiapkan Direksi serta menandatangani laporan tahunan.

8) Memberikan penjelasan, pendapat dan saran kepada RUPS mengenai Laporan Tahunan, apabila diminta.

9) Menyusun program kerja tahunan dan dimasukkan dalam RKAP.

10) Membentuk Komite Audit. 11) Mengusulkan Akuntan Publik kepada RUPS. 12) Membuat risalah rapat Dewan Komisaris dan menyimpan

salinannya. 13) Melaporkan kepada Perusahaan mengenai kepemilikan

sahamnya dan/atau keluarganya pada Perusahaan dan perusahaan lain.

14) Memberikan laporan tentang tugas pengawasan yang telah dilakukan selama tahun buku yang baru lampau kepada RUPS.

��63 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 15 ayat (1)

1

�

31

15) Melaksanakan kewajiban lainnya dalam rangka tugas pengawasan dan pemberian nasihat, sepanjang tidak bertentangan dengan peraturan perundang-undangan, Anggaran Dasar, dan/atau keputusan RUPS.

16) Dalam melaksanakan tugasnya tersebut setiap anggota Dewan Komisaris harus: a) Mematuhi Anggaran Dasar dan peraturan perundang-

undangan serta prinsip-prinsip profesionalisme, efisiensi, transparansi, kemandirian, akuntabilitas, pertanggungja-waban serta kewajaran. 64

b) Beritikad baik, penuh kehati-hatian dan bertanggung-jawab dalam menjalankan tugas pengawasan dan pemberian nasihat kepada Direksi untuk kepentingan Perusahaan dan sesuai dengan maksud dan tujuan Perusahaan. 65

b. Wewenang Dewan Komisaris Dewan Komisaris berwenang untuk:66 1) Melihat pembukuan, surat-surat, serta dokumen-dokumen

lainnya, memeriksa kas untuk keperluan verifikasi dan lain-lain surat berharga dan memeriksa kekayaan Perseroan;

2) Memasuki pekarangan, gedung, dan kantor yang dipergunakan oleh Perseroan;

3) Meminta penjelasan dari Direksi dan/atau pejabat lainnya mengenai segala persoalan yang menyangkut pengelolaan Perseroan;

4) Mengetahui segala kebijakan dan tindakan yang telah dan akan dijalankan oleh Direksi;

5) Meminta Direksi dan/atau pejabat lainnya di bawah Direksi dengan sepengetahuan Direksi untuk menghadiri rapat Dewan Komisaris;

6) Mengangkat dan memberhentikan sekretaris Dewan Komisaris, jika dianggap perlu;

7) Memberhentikan sementara anggota Direksi sesuai dengan ketentuan Anggaran Dasar;

��64 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 15 ayat (3) huruf a 65 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 15 ayat (3) huruf b 66 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 15 ayat (2) huruf a�

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


31

132

�

32

8) Membentuk komite-komite lain selain Komite Audit, jika dianggap perlu dengan memperhatikan kemampuan Perusahaan;

9) Menggunakan tenaga ahli untuk hal tertentu dan dalam jangka waktu tertentu atas beban Perseroan, jika dianggap perlu;

10) Melakukan tindakan pengurusan Perseroan dalam keadaan tertentu untuk jangka waktu tertentu sesuai dengan ketentuan Anggaran Dasar;

11) Menghadiri rapat Direksi dan memberikan pandangan-pandangan terhadap hal-hal yang dibicarakan;

12) Melaksanakan kewenangan pengawasan lainnya sepanjang tidak bertentangan dengan peraturan perundang-undangan, Anggaran Dasar, dan/atau keputusan Rapat Umum Pemegang Saham.

c. Hak Dewan Komisaris

Dewan Komisaris berhak untuk memperoleh honorarium, bantuan tenaga ahli dan untuk Anggota Dewan Komisaris yang baru diangkat berhak mendapatkan Program Pengenalan mengenai Perusahaan.

5. Rapat Dewan Komisaris a. Rapat Dewan Komisaris adalah rapat yang diadakan oleh Dewan

Komisaris dan dapat dihadiri oleh pihakͲpihak yang diundang oleh Dewan Komisaris.

b. Semua Rapat Dewan Komisaris dipimpin oleh Komisaris Utama.67 Dalam hal Komisaris Utama tidak hadir atau berhalangan, Rapat Dewan Komisaris dipimpin oleh seorang Anggota Dewan Komisaris lain yang ditunjuk oleh Komisaris Utama.68

c. Dalam hal Komisaris Utama tidak melakukan penunjukan, maka salah seorang anggota Dewan Komisaris yang terlama dalam jabatan sebagai anggota Dewan Komisaris yang memimpin rapat Dewan Komisaris.69 Jika terdapat lebih dari 1 (satu) orang anggota Dewan Komisaris yang terlama dalam jabatan, maka anggota Dewan

��67 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (16) 68 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (17) 69 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (18)

1

�

33

Komisaris yang tertua dalam usia yang bertindak sebagai pemimpin Rapat Dewan Komisaris70

d. Penentuan Agenda Rapat 1) Agenda Rapat didasarkan pada Program Kerja Dewan

Komisaris atau halͲhal yang dianggap perlu. 2) Materi rapat mencakup evaluasi terhadap pelaksanaan

keputusan hasil rapat sebelumnya. e. Pelaksanaan Rapat

1) Rapat Dewan Komisaris dianggap sah apabila diadakan ditempat kedudukan Perusahaan atau tempat kegiatan usahanya yang utama di wilayah Republik Indonesia.71

2) Dewan Komisaris mengadakan Rapat paling sedikit setiap bulan sekali, dalam Rapat tersebut Dewan Komisaris dapat mengundang Direksi.72

3) Dewan Komisaris dapat mengadakan rapat sewaktuͲwaktu atas permintaan 1 (satu) atau beberapa anggota Dewan Komisaris, permintaan Direksi, atau atas permintaan tertulis dari 1 (satu) atau beberapa Pemegang Saham yang mewakili sekurangͲkurangnya 1/10 (satu per sepuluh) dari jumlah saham dengan hak suara, dengan menyebutkan halͲhal yang akan dibicarakan.73

4) Panggilan Rapat Dewan Komisaris disampaikan secara tertulis oleh Komisaris Utama atau oleh Anggota Dewan Komisaris yang ditunjuk oleh Komisaris dan disampaikan dalam jangka waktu paling lambat 3 (tiga) hari sebelum rapat diadakan atau dalam waktu yang lebih singkat jika dalam keadaan mendesak, dengan tidak memperhitungkan tanggal panggilan dan tanggal rapat.74

Panggilan rapat harus mencantumkan acara, tanggal, waktu dan tempat rapat.75 Panggilan rapat tersebut tidak disyaratkan apabila semua anggota Dewan Komisaris hadir rapat.76

5) Dewan Komisaris harus menetapkan Tata Tertib Rapat Dewan Komisaris.

��70 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (19) 71 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (6) 72 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (7) 73 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (8)�74 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (9) 75 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (10) 76 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (11)

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


33

134

�

34

6) Seorang anggota Dewan Komisaris dapat diwakili dalam rapat hanya oleh anggota Dewan Komisaris lainnya berdasarkan kuasa tertulis yang diberikan khusus untuk keperluan itu.77

f. Pengambilan Keputusan 1) Rapat Dewan Komisaris adalah sah dan berhak mengambil

keputusan yang mengikat, apabila dihadiri atau diwakili oleh lebih dari 1/2 (satu per dua) jumlah anggota Dewan Komisaris.78

2) Semua keputusan dalam Rapat Dewan Komisaris diambil dengan musyawarah untuk mufakat.79 Apabila melalui musyawarah tidak tercapai mufakat, maka keputusan Rapat Dewan Komisaris diambil dengan suara terbanyak biasa.80

3) Apabila jumlah suara yang setuju dan tidak setuju sama banyaknya, maka Ketua Rapat memutuskan hasil Rapat, kecuali mengenai diri orang, pengambilan keputusan Rapat dilakukan dengan pemilihan secara tertutup.81

4) Suara yang tidak sah dianggap tidak ada dan tidak dihitung dalam menentukan jumlah suara yang dikeluarkan dalam rapat.82

5) Segala keputusan Dewan Komisaris diambil dalam Rapat Dewan Komisaris.83

6) Keputusan dapat pula diambil di luar rapat Dewan Komisaris sepanjang seluruh anggota Dewan Komisaris setuju tentang cara dan materi yang diputuskan.84

g. Risalah Rapat 1) Dalam setiap Rapat Dewan Komisaris harus dibuat Risalah

Rapat yang berisi hal-hal yang dibicarakan (termasuk pendapat berbeda/dissenting opinion anggota Dewan Komisaris, jika ada) dan halͲhal yang diputuskan.85

2) Setiap Anggota Dewan Komisaris berhak menerima salinan Risalah Rapat Dewan Komisaris, baik yang bersangkutan hadir maupun tidak hadir dalam Rapat Dewan Komisaris tersebut.86

��77 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (14) 78 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (12) 79 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (20) 80 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (21) 81 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (23) 82 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (26) 83 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (1)�84 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (2) 85 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (3) 86 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 14 ayat (4)

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


35

�

35

3) Setiap Anggota Dewan Komisaris menerima salinan risalah rapat setelah rapat selesai dilaksanakan.

4) Asli Risalah Rapat Dewan Komisaris disampaikan kepada Direksi untuk disimpan dan dipelihara, sedangkan Dewan Komisaris menyimpan salinannya.87

5) Jumlah Rapat Dewan Komisaris dan jumlah kehadiran masingͲmasing Anggota Dewan Komisaris harus dimuat dalam Laporan Tahunan Perusahaan.88

6. Program Pengenalan dan Peningkatan Kapabilitas a. Program Pengenalan89

Anggota Dewan Komisaris yang diangkat untuk pertama kalinya wajib diberikan Program Pengenalan mengenai kondisi Perusahaan secara umum, meliputi pelaksanaan prinsip-prinsip GCG di Perusahaan, gambaran mengenai Perusahaan, keterangan mengenai kewajiban, tugas, tanggung jawab dan hak-hak Dewan Komisaris, keterangan berkaitan dengan kewenangan yang didelegasikan, serta pemahaman terkait dengan prinsip etika dan norma yang berlaku di lingkungan Perusahaan serta masyarakat setempat. Program pengenalan dimaksudkan agar Anggota Dewan Komisaris yang baru diangkat dapat memahami kegiatan usaha Perusahaan dan segala aspek yang terkait dengan peran dan tanggung jawabnya.

b. Peningkatan Kapabilitas Untuk mendukung pelaksanaan tugas dan fungsi Dewan Komisaris terkait dengan tugas pengawasan Perusahaan, Dewan Komisaris dapat mengajukan usulan program untuk mengikuti Seminar, Forum Group Discussion, Workshop sesuai dengan kebutuhan dan kondisi Perusahaan.

7. Fungsi Pengawasan Dewan Komisaris:

Dalam menjalankan fungsi pengawasan Dewan Komisaris dibatasi dengan tidak boleh turut serta dalam mengambil keputusan operasional, selain itu untuk memperlancar fungsi pengawasan Dewan Komisaris

��87 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 16 ayat (5) 88 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 14 ayat (6) 89 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 43

136

�

36

secara bersama-sama dan atau sendiri-sendiri berhak mempunyai akses dan memperoleh informasi tentang Perusahaan secara tepat waktu dan lengkap. Dalam hal Dewan Komisaris menjalankan fungsi pengawasannya melihat indikasi adanya pelanggaran ketentuan oleh Direksi dalam melaksanakan tugasnya, maka Dewan Komisaris dapat memberikan sanksi kepada Direksi dalam bentuk pemberhentian sementara yang ditindaklanjuti dengan penyelenggaraan RUPS. Selain itu, Dewan Komisaris dalam kondisi tertentu yang dipersyaratkan dalam ketentuan, dapat melaksanakan fungsi Direksi untuk sementara waktu apabila terjadi kekosongan Direksi.

8. Etika Jabatan Dewan Komisaris a. Mematuhi segala ketentuan yang diatur dalam Anggaran Dasar,

Keputusan RUPS dan peraturan perundang-undangan yang berlaku. b. Mendorong terciptanya perilaku etis dan menjadikan dirinya sebagai

teladan yang baik bagi Direksi dan Pegawai Perusahaan. c. Melaksanakan tugas secara amanah, berdedikasi tinggi, menjunjung

kejujuran sebagai nilai tinggi, yaitu jujur dalam menyatakan pendapatnya, baik secara lisan maupun tertulis, serta dalam sikap dan tindakan.

d. Mengambil sikap, pendapat dan tindakan harus didasarkan atas unsur obyektivitas, profesional dan independen demi kepentingan Perusahaan yang seimbang dengan kepentingan Stakeholders.

9. Kinerja Dewan Komisaris Dalam rangka menjaga dan meningkatkan efektifitas Dewan Komisaris, maka Dewan Komisaris menyusun Indikator Pencapaian Kinerja (Key performance Indicator/KPI) yang ditetapkan oleh RUPS. KPI merupakan ukuran penilaian atas keberhasilan pelaksanaan tugas dan tanggung jawab pengawasan dan pemberian nasihat oleh Dewan Komisaris sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan dan/atau Anggaran Dasar. Dewan Komisaris wajib menyampaikan laporan triwulanan perkembangan realisasi Indikator Pencapaian Kinerja kepada Pemegang Saham.90

��90 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 15

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


37

�

37

Evaluasi kinerja Dewan Komisaris dilaksanakan 1 (satu) kali dalam satu tahun. Hasil evaluasi kinerja Anggota Dewan Komisaris ini digunakan oleh RUPS dalam memberikan remunerasi serta sebagai salah satu indikator dalam pengangkatan kembali dan pemberhentian Anggota Dewan Komisaris yang bersangkutan.

D. ORGAN PENDUKUNG DEWAN KOMISARIS

1. Komite-Komite Dewan Komisaris

Untuk kelancaran dan pelaksanaan tugas serta tanggungjawabnya, Dewan Komisaris dibantu sekurang-kurangnya oleh Komite Audit dan dapat mempertimbangkan untuk membentuk Komite lainnya. Pengaturan lebih lanjut atas komite, terkait dengan komposisi, keanggotaan, tugas dan tanggung jawab, hak dan kewenangan diatur dalam charter masing-masing Komite. a. Komite Audit91

Adalah Komite yang bekerja secara kolektif membantu Dewan Komisaris dalam memastikan efektivitas sistem pengendalian internal dan efektivitas pelaksanaan tugas eksternal auditor dan internal auditor.

b. Komite Lainnya92 Dewan Komisaris dapat membentuk komite lain lebih dari satu dan/atau menetapkan jumlah anggota komite yang bukan berasal dari anggota Dewan Komisaris lebih dari 2 (dua) orang, apabila: 1) Diwajibkan berdasarkan peraturan perundang-undangan, atau 2) Disetujui oleh Menteri berdasarkan kompleksitas dan beban

yang dihadapi Dewan Komisaris dalam menjalankan tugas di Perusahaan.

��91 Peraturan Menteri Negara BUMN No. PER-12/MBU/2012 Pasal 12�92 Peraturan Menteri Negara BUMN No, PER-12/MBU/2012 Pasal 2

138

�

38

2. Sekretaris Dewan Komisaris93 Dewan Komisaris dapat membentuk Sekretariat Dewan Komisaris yang dipimpin oleh seorang Sekretaris Dewan Komisaris dengan dibantu oleh staf Sekretariat Dewan Komisaris. Sekretaris Dewan Komisaris dan staf Sekretariat Dewan Komisaris diangkat dan diberhentikan oleh Dewan Komisaris. Sekretaris Dewan Komisaris berasal dari luar Perusahaan. Sekretaris Dewan Komisaris membantu fungsi kesekretariatan di lingkungan Dewan Komisaris.

E. DIREKSI

Direksi merupakan Organ Perusahaan yang bertanggungjawab penuh berdasarkan Anggaran Dasar, keputusan RUPS maupun peraturan perundang-undangan yang berlaku dalam melaksanakan Program Kerja PT SUCOFINDO (PERSERO) dan pengurusan Perusahaan untuk kepentingan dan tujuan Perusahaan.

1. Kualifikasi Anggota Direksi

Yang dapat diangkat menjadi Anggota Direksi adalah: a. Warga Negara Indonesia yang mampu melaksanakan perbuatan

hukum. b. Orang perseorangan yang cakap melakukan perbuatan hukum,

kecuali dalam waktu 5 (lima) tahun sebelum pengangkatannya pernah : 94 1) Dinyatakan pailit; 2) Menjadi Anggota Direksi atau Anggota Dewan Komisaris yang

dinyatakan bersalah menyebabkan suatu Perusahaan atau Perum dinyatakan pailit; atau

3) Dihukum karena melakukan tindak pidana yang merugikan keuangan dan atau/yang berkaitan dengan sektor keuangan.

c. Selain persyaratan sebagaimana tersebut pada butir (b), harus pula memenuhi persyaratan lain yang ditetapkan oleh instansi teknis berdasarkan peraturan perundang-undangan.95

��93 Peraturan Menteri Negara BUMN No. PER-12/MBU/2012 Pasal 3 94 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (2)�95 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (3)

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


39

�

39

d. Pemenuhan persyaratan sebagaimana dimaksud pada butir (b) dibuktikan dengan surat pernyataan yang ditandatangani oleh calon anggota Direksi dan surat tersebut disimpan oleh Perusahaan.96

e. Pengangkatan anggota Direksi dilakukan dengan memperhatikan keahlian, pengalaman serta persyaratan lain berdasarkan peraturan perundangan.97

f. Orang yang berwatak baik dan mempunyai kemampuan untuk melaksanakan tugas dengan sebaik-baiknya sesuai dengan jabatan yang didudukinya.

g. Tidak mewakili kepentingan partai politik tertentu. h. Telah dinyatakan lulus seleksi melalui uji kelayakan dan kepatutan

yang dilakukan oleh suatu tim yang dibentuk oleh Menteri BUMN tanpa melalui lembaga profesional atau lembaga profesional yang ditunjuk oleh Menteri BUMN.98

2. Komposisi Direksi

a. Jumlah Anggota Direksi disesuaikan dengan kebutuhan Perusahaan. Dalam hal Direksi terdiri atas lebih dari 1 (satu) orang Anggota Direksi, seorang diantaranya diangkat sebagai Direktur Utama.99

b. Komposisi Direksi harus sedemikian rupa sehingga memungkinkan pengambilan keputusan yang efektif, tepat dan cepat serta dapat bertindak secara independen. 100

3. Masa Jabatan Direksi a. Masa jabatan Anggota Direksi ditetapkan 5 (lima) tahun dan dapat

diangkat kembali untuk 1 (satu) kali masa jabatan.101 b. RUPS dapat memberhentikan para Anggota Direksi sewaktu-waktu

dengan menyebutkan alasannya.102 c. Jabatan Anggota Direksi berakhir apabila:103

��96 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (4) 97 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (5) 98 Peraturan Menteri Negara BUMN No. PER-03/MBU/02/2015 99 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (1) 100 Pedoman Umum Good Corporate Governance Indonesia Komite Nasional Kebijakan Governance Tahun

2006 BAB IV huruf D Direksi�101 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (11), Undang-Undang No.19 Tahun 2003

Pasal 16 ayat (4) 102 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (13), Undang-Undang No.19 Tahun 2003

Pasal 17 103 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 10 ayat (30)

140

�

40

1) Meninggal Dunia. 2) Masa jabatannya berakhir. 3) Diberhentikan berdasarkan keputusan RUPS. 4) Tidak lagi memenuhi persyaratan sebagai Anggota Direksi

berdasarkan ketentuan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan.

4. Tugas, Kewajiban, Wewenang dan Hak Direksi

a. Tugas dan Kewajiban104 Direksi

1) Direksi bertugas menjalankan segala tindakan yang berkaitan dengan pengurusan Perusahaan untuk kepentingan Perusahaan dan sesuai dengan maksud dan tujuan Perusahaan serta mewakili Perusahaan baik di dalam maupun di luar Pengadilan tentang segala hal dan segala kejadian dengan pembatasan-pembatasan sebagaimana diatur dalam peraturan perundang-undangan, Anggaran Dasar dan/atau Keputusan RUPS.105

2) Salah seorang Anggota Direksi ditunjuk oleh Rapat Direksi sebagai penanggungjawab dalam penerapan dan pemantauan GCG di Perusahaan.106

3) Mengusahakan dan menjamin terlaksananya usaha dan kegiatan Perusahaan sesuai dengan maksud dan tujuan serta kegiatan usahanya.

4) Menyiapkan pada waktunya RJPP, RKAP, dan perubahannya serta menyampaikan kepada Dewan Komisaris dan Pemegang Saham untuk mendapatkan pengesahan RUPS.

5) Memberikan penjelasan kepada RUPS mengenai RJPP dan RKAP.

6) Membuat Daftar Pemegang Saham, Daftar Khusus, Risalah RUPS, dan Risalah Rapat Direksi.

7) Membuat Laporan Tahunan sebagai wujud pertanggungjawaban pengurusan Perusahaan, serta dokumen keuangan Perusahaan sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang tentang dokumen Perusahaan.

��104 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (2.b)�105 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (1) 106 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 19 ayat (2)

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


41

�

41

8) Menyusun Laporan Keuangan berdasarkan Standar Akuntansi Keuangan dan menyerahkan kepada Akuntan Publik untuk diaudit.

9) Menyampaikan Laporan Tahunan termasuk Laporan Keuangan kepada RUPS untuk disetujui dan disahkan, serta laporan mengenai hak-hak Perusahaan yang tidak tercatat dalam pembukuan antara lain sebagai akibat penghapusbukuan piutang.

10) Memberikan penjelasan kepada RUPS mengenai Laporan Tahunan.

11) Menyampaikan Neraca dan laporan Laba Rugi yang telah disahkan oleh RUPS kepada Menteri yang membidangi Hukum dan Hak Asasi Manusia (HAM) sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan.

12) Menyampaikan laporan perubahan susunan Pemegang Saham, Direksi dan Dewan Komisaris kepada Menteri yang membidangi Hukum dan HAM.

13) Memelihara Daftar Pemegang Saham, Daftar Khusus, Risalah RUPS, Risalah Rapat Dewan Komisaris, dan Risalah Rapat Direksi, Laporan Tahunan dan dokumen keuangan Perusahaan sebagaimana dimaksud pada butir (6) dan (7) dan dokumen Perusahaan lainnya.

14) Menyimpan di tempat kedudukan Perusahaan: Daftar Pemegang Saham, Daftar Khusus, Risalah RUPS, Risalah Rapat Dewan Komisaris dan Rapat Direksi, Laporan Tahunan dan dokumen keuangan Perusahaan serta dokumen lainnya sebagaimana dimaksud pada butir (13).

15) Menyusun sistem akuntansi sesuai dengan standar akuntansi keuangan dan berdasarkan prinsip-prinsip pengendalian intern, terutama fungai pengurusan, pencatatan, penyimpanan dan pengawasan.

16) Memberikan laporan berkala menurut cara dan waktu sesuai dengan ketentuan yang berlaku, serta laporan lainnya setiap kali diminta oleh Dewan Komisaris dan/atau Pemegang Saham.

17) Menyiapkan susunan organisasi Perusahaan lengkap dengan perincian dan tugasnya.

142

�

42

18) Memberikan penjelasan tentang segala hal yang dinyatakan atau yang diminta anggota Dewan Komisaris dan para Pemegang Saham.

19) Menyusun dan menetapkan blue print organisasi Perusahaan. 20) Menjalankan kewajiban-kewajiban lainnya sesuai dengan

ketentuan yang diatur dalam Anggaran Dasar dan yang ditetapkan oleh RUPS berdasarkan peraturan perundang-undangan.

21) Dalam melaksanakan tugasnya, Direksi wajib mencurahkan tenaga, pikiran, perhatian dan pengabdiannya secara penuh pada tugas, kewajiban dan pencapaian tujuan Perusahaan.107

22) Anggota Direksi harus mematuhi Anggaran Dasar Perusahaan dan peraturan perundang-undangan serta wajib melaksanakan prinsip-prinsip profesionalisme, efisiensi, transparansi, kemandirian, akuntabilitas, pertanggungjawaban serta kewajaran.108

23) Setiap Anggota Direksi wajib dengan itikad baik dan penuh tanggung jawab menjalankan tugas untuk kepentingan dan usaha Perusahaan dengan mengindahkan perundang-undangan yang berlaku.109

b. Wewenang Direksi110 1) Menetapkan kebijakan kepengurusan Perusahaan. 2) Mengatur penyerahan kekuasaan Direksi kepada seorang atau

beberapa orang anggota Direksi untuk mengambil keputusan atas nama Direksi atau mewakili Perusahaan didalam dan diluar pengadilan.

3) Mengatur penyerahan kekuasaan Direksi kepada seorang atau beberapa orang Pegawai Perusahaan baik sendiri-sendiri maupun bersama-sama atau kepada orang lain, untuk mewakili Perusahaan di dalam dan di luar Pengadilan.

4) Mengatur ketentuan-ketentuan tentang kepegawaian Perusahaan termasuk penetapan gaji, pensiun, atau jaminan hari tua dan penghasilan lain bagi pekerja perusahaan berdasarkan peraturan perundang-undangan yang yang

��107 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (3) 108 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (4) 109 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (5) 110 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (2) huruf a�

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


43

�

43

berlaku, dengan ketentuan penetapan gaji, pensiun, atau jaminan hari tua dan penghasilan lain pekerja yang melampaui kewajiban yang ditetapkan peraturan perundang-undangan, harus mendapatkan persetujuan terlebih dahulu dari RUPS.

5) Mengangkat dan memberhentikan pegawai Perusahaan berdasarkan peraturan kepegawaian Perusahaan dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

6) Mengangkat dan memberhentikan Sekretaris Perusahaan. 7) Melakukan segala tindakan dan perbuatan lainnya mengenai

pengurusan maupun pemilikan kekayaan Perusahaan, mengikat Perusahaan dengan pihak lain dan/atau pihak lain dengan Perusahaan serta mewakili Perusahaan di dalam dan luar pengadilan tentang segala hal dan segala kejadian, dengan pembatasan-pembatasan sebagaimana di atur dalam perundangan-undangan, Anggaran Dasar dan/atau keputusan RUPS.

c. Hak Direksi Anggota Direksi berhak untuk memperoleh gaji dan yang baru diangkat mendapatkan Program Pengenalan mengenai Perusahaan. Selain itu Direksi untuk perbuatan tertentu atas pertanggungjawabnya sendiri, berhak mengangkat seseorang atau lebih sebagai wakil atau kuasanya, dengan memberikan kepadanya atau kepada mereka kekuasaan untuk perbuatan tertentu tersebut yang diatur dalam Surat Kuasa.111

5. Rapat Direksi

a. Rapat Direksi adalah rapat yang diselenggarakan oleh Direksi baik yang telah diagendakan secara rutin maupun tidak. Rapat diselenggarakan sebagai mekanisme untuk merencanakan dan memantau penerapan strategi dan kebijakan Perusahaan.

b. Penentuan Agenda Rapat 1) Agenda Rapat didasarkan pada Program Kerja Direksi atau

halͲhal yang dianggap perlu. 2) Materi rapat mencakup evaluasi terhadap pelaksanaan

keputusan hasil rapat sebelumnya.

��111 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 11 ayat (25)

144

�

44

c. Pelaksanaan Rapat 1) Rapat Direksi dianggap sah apabila diadakan di tempat

kedudukan Perusahaan atau di tempat lain di dalam wilayah Republik Indonesia.112

2) Panggilan Rapat Direksi dilakukan secara tertulis oleh Anggota Direksi yang berhak mewakili Perusahaan dan disampaikan dalam jangka waktu paling lambat 3 (tiga) hari sebelum rapat diadakan atau dalam waktu yang lebih singkat jika dalam keadaan mendesak, dengan tidak memperhitungkan tanggal panggilan dan tanggal Rapat.113

3) Dalam surat panggilan rapat tersebut harus mencantumkan acara, tanggal, waktu dan tempat rapat.114

4) Panggilan rapat terlebih dahulu tersebut tidak disyaratkan apabila semua anggota Direksi hadir dalam rapat.115

5) Semua Rapat Direksi dipimpin oleh Direktur Utama.116 6) Dalam hal Direktur Utama tidak hadir atau berhalangan, maka

Rapat Direksi dipimpin oleh seorang Direktur yang ditunjuk secara tertulis oleh Direktur Utama.117

7) Dalam hal Direktur Utama tidak melakukan penunjukkan, maka salah seorang Direktur yang terlama dalam jabatan sebagai anggota Direksi yang memimpin rapat Direksi.118 Jika terdapat lebih dari 1 (satu) orang Direktur yang terlama dalam jabatan, maka Direktur yang tertua dalam usia yang bertindak sebagai pemimpin Rapat Direksi.119

8) Rapat Direksi harus diadakan secara berkala, sekurangͲkurangnya sekali dalam setiap bulan, dan dalam rapat tersebut Direksi dapat mengundang Dewan Komisaris.120

9) Direksi dapat mengadakan rapat setiap waktu dan apabila121: a) Dianggap perlu oleh seorang atau lebih Anggota Direksi;

��112 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (5) 113 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (6) 114 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (7) 115 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (8) 116 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (11) 117 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (12) 118 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (13)�119 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (14) 120 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 24 ayat (1) 121 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (4)

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


45

�

45

b) Atas permintaan tertulis dari seorang atau lebih Anggota Dewan Komisaris, sepanjang sesuai dengan keputusan Dewan Komisaris; atau

c) atas permintaan tertulis dari 1 (satu) orang atau lebih Pemegang Saham yang bersamaͲsama mewakili 1/10 (satu per sepuluh) atau lebih dari jumlah seluruh saham dengan hak suara.

10) Direksi harus menetapkan Tata Tertib Rapat Direksi.122 d. Pengambilan Keputusan

1) Rapat Direksi adalah sah dan berhak mengambil keputusanͲkeputusan yang mengikat apabila dihadiri oleh lebih dari 1/2 (satu per dua) dari jumlah Anggota Direksi atau wakilnya yang sah.123

2) Untuk memberikan suara dalam pengambilan keputusan, seorang Anggota Direksi dapat diwakili dalam rapat hanya oleh Anggota Direksi lainnya berdasarkan surat kuasa tertulis yang diberikan khusus untuk itu.124 Seorang Anggota Direksi hanya dapat mewakili seorang anggota Direksi lainnya.125

3) Semua keputusan dalam Rapat Direksi diambil dengan musyawarah untuk mufakat, dan jika tidak tercapai maka keputusan diambil dengan suara terbanyak. Jika jumlah suara berimbang maka, Keputusan Rapat adalah sesuai dengan pendapat Ketua Rapat dengan tetap memperhatikan ketentuan mengenai pertanggung jawaban.126

4) Dalam hal usulan lebih dari 2 (dua) alternatif dan hasil pemungutan suara belum mendapatkan satu alternatif dengan suara lebih dari 1/2 (satu perdua) bagian dari jumlah suara yang dikeluarkan, maka dilakukan pemilihan ulang terhadap 2 (dua) alternatif yang memperoleh suara terbanyak sehingga salah satu alternatif memperoleh suara lebih dari ½ (satu per dua) bagian dari jumlah suara yang dikeluarkan.127

5) Setiap anggota Direksi yang hadir berhak mengeluarkan 1 (satu) suara dan tambahan 1 (satu) suara untuk anggota Direksi yang

��122 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 24 ayat (2) 123 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (9) 124 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (15) 125 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (16)�126 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (17), (18), (20) 127 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (21)

146

�

46

diwakilinya.128 Dalam hal anggota Direksi tidak memberikan suara (abstain), maka Anggota Direksi tersebut dianggap menyetujui hasil keputusan rapat.129

6) Suara yang tidak sah dianggap tidak ada dan tidak dihitung dalam menentukan jumlah suara yang dikeluarkan dalam rapat.130

7) Keputusan dapat diambil di luar rapat Direksi sepanjang seluruh anggota Direksi setuju tentang cara dan materi yang diputuskan.131

e. Risalah Rapat 1) Dalam setiap Rapat Direksi harus dibuat Risalah Rapat yang

ditandatangani oleh Ketua Rapat Direksi dan seluruh anggota Direksi yang hadir, yang berisi halͲhal yang dibicarakan (termasuk pernyataan ketidaksetujuan/dissenting opinion anggota Direksi jika ada) dan halͲhal yang diputuskan. Satu salinan Risalah Rapat Direksi agar disampaikan kepada Dewan Komisaris untuk diketahui.132

2) Risalah Rapat didistribusikan kepada setiap Anggota Direksi. Anggota Direksi berhak menerima salinan Risalah Rapat Direksi, terlepas apakah Anggota Direksi yang bersangkutan hadir atau tidak hadir dalam Rapat Direksi tersebut.

3) Dalam jangka waktu 7 (tujuh) hari terhitung sejak rapat dilaksanakan, setiap Anggota Direksi menerima salinan risalah rapat.

4) Risalah asli dari setiap Rapat Direksi harus didokumentasikan dijilid dalam kumpulan tahunan dan disimpan oleh Sekretaris Perusahaan serta harus tersedia bila diminta oleh setiap anggota Dewan Komisaris dan Direksi.

5) Laporan Tahunan harus memuat jumlah Rapat Direksi serta jumlah kehadiran masingͲmasing Anggota Direksi.

��128 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (19) 129 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (22) 130 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (23) 131 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (2) 132 Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 12 ayat (3)�

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


47

�

47

6. Program Pengenalan dan Peningkatan Kapabilitas a. Program Pengenalan133

Anggota Direksi yang diangkat untuk pertama kalinya wajib diberikan Program Pengenalan mengenai Perusahaan. Program pengenalan dimaksudkan agar Anggota Direksi yang baru diangkat dapat memahami latar belakang dan kegiatan usaha Perusahaan serta agar Anggota Direksi yang baru diangkat dapat memahami segala aspek yang terkait dengan peran dan tanggung jawabnya, sehingga dapat menjalankan tugas masing-masing secara efektif.

b. Peningkatan Kapabilitas Direksi harus selalu memperbaharui informasi tentang perkembangan terkini dari bisnis inti Perusahaan dan mengantisipasi masalah yang timbul di kemudian hari bagi keberlangsungan dan kemajuan Perusahaan, maka penting untuk meningkatkan kapabilitas Direksi. Peningkatan kapabilitas dapat dilakukan dalam bentuk Seminar, Forum Group Discussion, Workshop sesuai dengan kebutuhan dan kondisi Perusahaan.

7. Etika Jabatan Direksi

a. Mematuhi segala ketentuan yang diatur dalam Anggaran Dasar, Keputusan RUPS dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

b. Mendorong terciptanya perilaku etis dan menjadikan dirinya sebagai teladan yang baik bagi Pegawai Perusahaan.

c. Melaksanakan tugas secara amanah, berdedikasi tinggi, menjunjung kejujuran sebagai nilai tinggi, yaitu jujur dalam menyatakan pendapatnya, baik secara lisan maupun tertulis, serta dalam sikap dan tindakan.

d. Mengambil sikap, pendapat dan tindakan harus didasarkan atas unsur obyektivitas, profesional dan independen demi kepentingan Perusahaan yang seimbang dengan kepentingan Stakeholders.

8. Kinerja Anggota Direksi

Dalam rangka menjaga dan meningkatkan efektifitas Direksi, maka Perusahaan secara berkala minimal setahun sekali melakukan evaluasi kinerja Direksi dan Direktur. Evaluasi kinerja Direksi dilakukan oleh

��133 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 43

148

�

48

Dewan Komisaris dan Pemegang Saham pada saat Rapat Umum Pemegang Saham. Sistem evaluasi kinerja Direksi disampaikan oleh RUPS secara terbuka kepada Direktur sejak pengangkatannya dalam bentuk KPI (Key Performance Indicators). Sistem evaluasi Direksi ini dikembangkan berdasarkan pada pelaksanaan tugas dan tanggungjawab yang tercantum dalam Anggaran Dasar, peraturan perundang-undangan yang berlaku, serta penugasan yang diamanatkan oleh RUPS. Hasil evaluasi kinerja Direksi oleh Dewan Komisaris disampaikan dan dilaporkan dalam RUPS. Hasil evaluasi kinerja digunakan sebagai salah satu dasar pertimbangan bagi RUPS untuk menunjuk kembali Direktur yang berkinerja baik dan sesuai dengan kebutuhan Perusahaan serta sebagai salah satu dasar dalam mengembangkan sistem remunerasi bagi Direksi.

F. ORGAN PENDUKUNG DIREKSI

1. Sekretaris Perusahaan

Sekretaris Perusahaan diangkat dan diberhentikan oleh Direktur Utama berdasarkan mekanisme internal Perusahaan dengan persetujuan Dewan Komisaris.134 Sekretaris Perusahaan (corporate secretary) berfungsi:135 a. Memastikan bahwa Perusahaan mematuhi peraturan tentang

persyaratan keterbukaan sejalan dengan penerapan prinsip-prinsip Good Corporate Governance,

b. Memberikan informasi yang dibutuhkan Direksi dan Dewan Komisaris secara berkala dan/atau sewaktu-waktu apabila diminta,

c. Sebagai penghubung (liaison officer), dan d. Menatausahakan serta menyimpan dokumen Perusahaan, termasuk

tetapi tidak terbatas pada Daftar Pemegang Saham, Daftar Khusus dan risalah rapat Direksi, rapat Dewan Komisaris dan RUPS.

��134 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 29 ayat (3) 135 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 29 ayat (4)

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


49

�

49

Sekretaris Perusahaan harus memenuhi kualifikasi profesionalisme yang memadai.136

2. Satuan Pengawasan Internal (SPI) Perusahaan membentuk Satuan Pengawasan Intern yang merupakan aparat pengawas intern Perusahaan. SPI dipimpin oleh seorang kepala yang bertanggungjawab kepada Direktur Utama.137 Kepala SPI diangkat dan diberhentikan oleh Direktur Utama berdasarkan mekanisme internal Perusahaan dengan Persetujuan Dewan Komisaris.138 Fungsi SPI adalah:139 a. Mengevaluasi atas efektifitas pelaksanaan pengendalian intern,

manajemen risiko, dan proses tata kelola perusahaan, sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan kebijakan Perusahaan.

b. Pemeriksaan dan penilaian atas efisiensi dan efektifitas di bidang keuangan, operasional, sumber daya manusia, teknologi informasi, dan kegiatan lainnya.

G. HUBUNGAN ANTAR ORGAN PERUSAHAAN

Undang-undang Perseroan Terbatas telah memberikan batasan-batasan kewenangan bagi setiap organ Perusahaan. Pembatasan tersebut salah satunya dimaksudkan agar masing-masing organ Perusahaan dapat menjalankan fungsi dan tugasnya sesuai yang diatur dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku untuk kepentingan Perusahaan. Hubungan yang harmonis diantara organ Perusahaan mutlak diperlukan untuk tercapainya tujuan korporasi serta berfungsinya korporasi dalam memperhatikan kepentingan stakeholders, dengan ketentuan-ketentuan sebagai berikut: 1. Masing-masing organ Perusahaan bertindak sebaik-baiknya untuk

kepentingan Perusahaan. 2. Masing-masing organ Perusahaan bertindak atas dasar kebersamaan

untuk tercapainya tujuan korporasi. ��136 Undang-Undang No.19 tahun 2003 137 Undang-Undang No.19 tahun 2003 Pasal 67 138 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 28 ayat (3) 139 Peraturan Menteri BUMN No. PER-09/MBU/2012 Pasal 28 ayat (4)�

150

�

50

3. Masing-masing organ Perusahaan harus saling menghargai dan menghormati fungsi dan peranan masing-masing.

4. Masing-masing organ Perusahaan harus bertindak sesuai fungsi dan perannya masing-masing.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


51

�

51

BAB IV KEBIJAKAN POKOK PERUSAHAAN

A. UMUM 1. Integritas Bisnis

PT SUCOFINDO (PERSERO) dalam melakukan berbagai kegiatan bisnisnya selalu berlandaskan pada peraturan perundang-undangan yang berlaku dan etika bisnis yang baik. Untuk menjaga integritasnya, PT SUCOFINDO (PERSERO) mewajibkan seluruh Insan SUCOFINDO agar dalam melakukan aktivitas bisnis selalu berlandaskan nilai-nilai perusahaan yaitu integritas, fokus pelanggan, inovasi, kerjasama dan peduli. Berbagai bentuk tindakan yang melanggar peraturan perundang-undangan maupun etika bisnis yang baik akan ditindak secara tegas sesuai kebijakan Perusahaan yang berlaku.

Integritas bisnis dapat dilakukan dengan mengacu pada: a. Budaya Perusahaan dengan mengedepankan cara-cara etis, tidak

melanggar hukum, berkompetensi secara sehat dan mendukung terciptanya pasar yang kompetitif sehingga terhindar terjadinya benturan kepentingan dan selalu mengutamakan kepentingan Perusahaan.

b. Pencapaian sasaran mutu, waktu dan biaya.

2. Standar Akuntansi Perusahaan PT SUCOFINDO (PERSERO) memiliki kebijakan dan peraturan yang menjamin keberadaan transaksi dan kebenaran pencatatan yang dituangkan dalam sistem akuntansi secara akurat dan terpercaya. Semua kebijakan dan peraturan-peraturan PT SUCOFINDO (PERSERO) yang berkaitan dengan akuntansi, mengacu dan memenuhi ketentuan dalam Pedoman Standar Akuntansi Keuangan (PSAK). Pemenuhan PSAK tersebut dilakukan pada penyajian Laporan Keuangan Perusahaan dalam neraca, laporan laba-rugi, laporan arus kas, laporan

152

�

52

perubahan ekuitas, yang diungkapkan secara transparan dan wajar, sesuai dengan peraturan yang berlaku. Penerapan Sistem Keuangan Akuntansi dan Pengawasan a. Otomasi informasi rutin dan terkini untuk kajian/analisis pengendalian

biaya. b. Pengendalian biaya usaha pada sektor produksi dengan

memperhatikan risk factors. c. Optimalisasi penggunaan sumberdaya dengan menjadikan Pegawai

sebagai mitra Perusahaan yang berharga. d. Sistem Pengawasan pada bidang financial audit dan operation audit

dengan cara 3E (Ekonomis, Efisien dan Efektif) dan 2K (Ketaatan dan Keuangan).

e. Memperbaiki kebijakan akuntansi yang dimiliki agar selalu sesuai dengan standar akuntansi keuangan yang berlaku.

3. Sistem Pengendalian Internal Sistem Pengendalian Internal diberlakukan untuk menjamin kewajaran informasi keuangan yang diberikan Perusahaan senantiasa dilandasi asas-asas efektivitas, efisiensi dan ekonomis serta kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan yang berlaku dan peraturan-peraturan Perusahaan. PT SUCOFINDO (PERSERO) menetapkan dan memelihara sistem pengendalian internal untuk mengamankan investasi dan aktiva dengan mengacu pada prinsip 3E (Ekonomis, Efisien dan Efektif) dan 2K (Ketaatan dan Keuangan) meliputi: pemantauan, pengukuran, evaluasi, tindak lanjut hasil evaluasi dan monitoring hasil tindak lanjut. Sistem pengendalian internal tersebut mencakup hal-hal sebagai berikut: a. Lingkungan pengendalian internal dalam Perusahaan yang

dilaksanakan dengan disiplin dan terstruktur yang terdiri dari: 1) Integritas, nilai etika dan kompetensi Pegawai. 2) Filosofi dan gaya manajemen. 3) Cara yang ditempuh manajemen melaksanakan kewenangan

dan tanggungjawab. 4) Pengorganisasian dan pengembangan sumberdaya manusia. 5) Perhatian dan arahan yang dilakukan oleh Direksi.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


53

�

53

b. Pengkajian terhadap pengelolaan risiko usaha (risk assessment), yaitu suatu proses untuk mengidentifikasi, menganalisis, menilai pengelolaan risiko yang relevan.

c. Aktivitas pengendalian dalam perusahaan yaitu tindakan-tindakan yang dilakukan dalam suatu proses pengendalian terhadap kegiatan Perusahaan pada setiap tingkat dan unit dalam struktur organisasi Perusahaan, antara lain mengenai: kewenangan, otorisasi, verifikasi, rekonsiliasi, penilaian prestasi kerja, pembagian tugas dan keamanan terhadap aset Perusahaan.

d. Sistem komunikasi dan informasi yaitu suatu proses penyajian laporan mengenai kegiatan operasional, finansial, serta ketaatan dan kepatuhan terhadap ketentuan peraturan perundang-undangan oleh Perusahaan.

e. Monitoring, yaitu proses penilaian terhadap kualitas sistem pengendalian internal termasuk fungsi internal audit pada setiap tangkat dan unit dalam struktur Perusahaan, sehingga dapat dilaksanakan secara optimal.

Pemantauan Sistem Pengendalian Internal, meliputi: a. Pengendalian keuangan. b. Pengendalian operasional. c. Manajemen Risiko.

Pemantauan Sistem Pengendalian atas pelaksanaan GCG di Perusahaan dilakukan oleh: a. Atasan dari bagian dan unit masing-masing sebagai implementasi

atas pengawasan melekat (waskat). b. Unit kerja yang memiliki fungsi dan tanggung jawab untuk

mengelola, mengimplementasikan, mengevaluasi dan mengembangkan kerangka tata kelola Perusahaan secara efektif dan efisien.

c. Fungsi Satuan Pengawas Intern (SPI) yang melaksanakan pengawasan intern berupa evaluasi atas efektifitas pelaksanaan pengendalian internal, manajemen risiko, dan proses tata kelola Perusahaan sesuai dengan peraturan perundang-undangan dan kebijakan Perusahaan serta memonitor pelaksanaan tindak lanjutnya.

154

�

54

d. Stakeholders sebagai implementasi atas pengawasan masyarakat (wasmas), dan Perusahaan terbuka atas informasi atau keluhan serta klaim yang diterima dari masyarakat untuk ditindaklanjuti sampai dengan selesai.

4. Auditor Eksternal PT SUCOFINDO (PERSERO) menjadikan Auditor Eksternal sebagai mitra yang dapat melaksanakan audit dan diyakini sebagai kebutuhan untuk dapat memberikan masukan atas kegiatan keuangan dan penyajian laporan keuangan. Untuk itu Auditor Eksternal diharapkan dapat mengevaluasi kehandalan pelaksanaan fungsi-fungsi manajemen baik dalam kegiatan operasional dan keuangan.

Kebijakan PT SUCOFINDO (PERSERO) atas Auditor Eksternal ditetapkan sebagai berikut: a. Auditor Eksternal harus ditunjuk oleh RUPS dari calon yang diajukan

oleh Dewan Komisaris berdasarkan usulan Komite Audit. b. Dewan Komisaris melalui Komite Audit melakukan proses

penunjukan calon Auditor Eksternal sesuai dengan ketentuan pengadaan barang dan jasa masing-masing Perusahaan dan apabila diperlukan dapat meminta bantuan Direksi dalam proses penunjukannya.140

c. Komite Audit melalui Dewan Komisaris wajib menyampaikan kepada RUPS alasan pencalonan tersebut dan besarnya honorarium/imbal jasa yang diusulkan untuk Auditor Eksternal tersebut.

d. Pemilihan Auditor Eksternal dilakukan melalui proses yang transparan.

e. Auditor Eksternal harus menjalankan tugas dengan sebaik-baiknya sesuai dengan standar dan kode etik profesi, untuk dapat memberikan opini atas laporan keuangan Perusahaan.

f. Auditor Eksternal tersebut harus bebas dari pengaruh Dewan Komisaris, Direksi dan pihak yang berkepentingan di Perusahaan (stakeholders).

g. PT SUCOFINDO (PERSERO) menyediakan semua catatan akuntansi dan data penunjang yang diperlukan bagi auditor eksternal, sehingga memungkinkan auditor eksternal memberikan pendapatnya tentang kewajaran dan kecukupan pengungkapan

��140 Peraturan Menteri BUMN No.PER-09/MBU/2012 Pasal 31 ayat (2)

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


55

�

55

laporan keuangan Perusahaan sesuai dengan standar akuntansi keuangan Indonesia.

h. Auditor Eksternal harus memberitahu Perusahaan mengenai kejadian dalam Perusahaan yang tidak sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

i. Auditor Eksternal harus merahasiakan informasi yang diperoleh sewaktu melaksanakan tugasnya maupun setelahnya sesuai dengan peraturan perundang-perundangan yang berlaku kecuali disyaratkan lain.

j. Hubungan kerja dengan Auditor Eksternal dituangkan dalam kontrak perjanjian kerja.

k. Pemberian jasa audit umum atas laporan keuangan Perusahaan dapat dilakukan oleh Kantor Akuntan Publik paling lama untuk 6 (enam) tahun buku berturut -turut dan oleh seorang Akuntan Publik paling lama untuk 3 (tiga) tahun buku berturut - turut.141

B. KHUSUS 1. Kepatuhan Perusahaan pada Hukum dan Peraturan Perundang-

undangan PT SUCOFINDO (PERSERO) sebagai badan usaha yang didirikan dengan melakukan kegiatan bisnisnya sesuai dengan maksud dan tujuan pendirian Perusahaan dan tidak bertentangan dengan peraturan perundang-undangan, ketertiban umum dan/atau kesusilaan.

Kebijakan Dalam Melaksanakan Prinsip Kepatuhan Perusahaan pada Hukum dan Peraturan Perundang-undangan: a. Melaksanakan kegiatan usaha sesuai dengan maksud dan tujuan

Perusahaan dan seluruh kegiatan lainnya wajib mematuhi Anggaran Dasar, Keputusan RUPS, peraturan perundang-undangan yang berlaku.

b. Menetapkan kebijakan Perusahaan yang berlandaskan pada kepatuhan hukum dan perundang-undangan yang berlaku dan senantiasa melakukan evaluasi secara berkala.

��141 Peraturan Menteri Keuangan No. 17/PMK.01/2008 Pasal 3 ayat 1

156

�

56

2. Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Tidak Sehat Perusahaan senantiasa mematuhi ketentuan yang tertuang dalam Undang-undang Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Usaha Tidak Sehat. Perusahaan mengakui bahwa setiap orang yang berusaha di Indonesia harus berada dalam situasi persaingan yang sehat dan wajar sehingga tidak menimbulkan adanya pemusatan kekuatan ekonomi pada pelaku usaha tertentu.

Dengan harapan terciptanya efektivitas dan efisiensi dalam kegiatan usaha PT SUCOFINDO (PERSERO) mendukung upaya-upaya untuk memerangi praktik monopoli dan persaingan usaha yang tidak sehat sesuai dengan undang-undang Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Usaha yang Tidak Sehat142, dengan: a. Mewujudkan iklim usaha yang kondusif melalui pengaturan

persaingan usaha yang sehat, sehingga menjamin adanya kepastian kesempatan berusaha yang sama bagi pelaku usaha besar, pelaku usaha menengah dan pelaku usaha kecil.

b. Mencegah praktek monopoli dan atau persaingan usaha tidak sehat yang ditimbulkan oleh pelaku usaha.

c. Menjaga kepentingan umum dan meningkatkan efisiensi ekonomi nasional sebagai salah satu upaya untuk meningkatkan kesejahteraan rakyat dengan menghindari praktek monopoli dan atau persaingan tidak sehat.

Kebijakan Dalam Melaksanakan Prinsip Kepatuhan Perusahaan Terhadap Larangan Praktik Monopoli & Persaingan Tidak Sehat. Insan SUCOFINDO dilarang untuk: a. Melakukan praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat yang

melanggar peraturan perundang-undangan. b. Membuat kesepahaman, perikatan, rencana dan atau hal-hal yang

lain yang sejenisnya baik secara formal maupun tidak formal dengan pihak lain yang menyebabkan terjadinya praktik yang termasuk dalam praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat yang dilarang oleh peraturan perundang-undangan yang berlaku.

��142 Undang-Undang No. 5 tahun 1999

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


57

�

57

3. Rencana Jangka Panjang Perusahaan Rencana Jangka Panjang Perusahaan (RJPP) adalah rencana strategis yang mencakup rumusan mengenai tujuan dan sasaran yang hendak dicapai oleh Perusahaan dalam jangka waktu 5 (lima) tahun. Direksi wajib menyusun RJPP dalam rangka meningkatkan efisiensi dan produktivitas Perusahaan. Kebijakan dalam menyusun dan melaksanakan RJPP: a. RJPP yang disusun Perusahaan sekurang-kurangnya memuat:143

1) Pendahuluan Latar belakang dan sejarah Perusahaan, visi dan misi, tujuan dan sasaran Perusahaan, struktur organisasi dan susunan keanggotaan Dewan Komisaris dan Direksi serta perkembangan Perusahaan 5 (lima) tahun terakhir;

2) Evaluasi Pelaksanaan Rencana Jangka Panjang, yang memuat penjelasan dan rincian tentang: a) Evaluasi pelaksanaan Rencana Jangka Panjang, dilakukan

dengan membandingkan antara Rencana Jangka Panjang dengan Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan dan realisasi setiap tahunnya;

b) Pencapaian tujuan yang telah ditetapkan dan penyimpangan yang terjadi;

c) Pelaksanaan strategi dan kebijakan yang telah ditetapkan; dan

d) Kendala yang dihadapi Perusahaan dan upaya-upaya pemecahan masalah yang telah dilakukan.

3) Posisi Perusahaan saat ini, yang mencakup posisi persaingan disertai dengan analisis Kekuatan, Kelemahan, Peluang dan Ancaman (SWOT) dan hasil pemetaan pasar dan produk, serta permasalahan strategis yang dihadapi;

4) Keadaan Perusahaan yang dikehendaki di masa depan, mencakup sasaran dan target pertumbuhan, strategi dan kebijakan manajemen, program dan rencana kerja strategis tahunan untuk 5 (lima) tahun;

5) Proyeksi keuangan Perusahaan mencakup asumsi yang digunakan, rencana investasi dan sumber pendanaan, proyeksi

��143 Keputusan Menteri BUMN No. 102 tahun 2002

158

�

58

laba rugi, proyeksi neraca, dan proyeksi arus kas setiap tahun selama 5 (lima) tahun.

6) Kerjasama tingkat korporat yang strategis dan/atau berjangka waktu lebih dari 5 (lima) tahun;

7) Kebijakan penataan dan pengembangan Anak Perusahaan untuk 5 (lima) tahun yang akan datang;

b. Penyusunan RJPP dimaksudkan untuk meningkatkan akuntabilitas

Direksi dan Manajemen dalam menggunakan sumber daya dan dana Perusahaan ke arah pencapaian hasil serta peningkatan nilai/pertumbuhan dan produktivitas Perusahaan dalam jangka panjang. Proses penyusunan dan pengesahan RJPP adalah sebagai berikut 1) Penyusunan RJPP meliputi proses penetapan sasaran dan

penilaian jangka panjang yang berorientasi ke masa depan, serta pengambilan keputusan yang memetakan kondisi Perusahaan saat ini dan keadaan yang diharapkan di masa mendatang.

2) Perumusan RJPP dilakukan oleh Direksi beserta Manajemen Perusahaan dengan mengkombinasikan pendekatan top-down dan bottom-up.

3) Setiap pihak yang terlibat dalam proses perumusan RJPP harus bertanggung jawab dan memastikan bahwa seluruh informasi dan data yang digunakan dalam perumusan RJPP adalah terkini dan akurat.

4) Proses penyusunan dan pengesahan RJPP mencakup: a) Penyusunan oleh Direksi, dilakukan dengan

mempertimbangkan lingkungan internal dan eksternal Perusahaan, melakukan analisa kekuatan, kelemahan, peluang, dan ancaman (SWOT), mempertimbangkan masukan yang diperoleh dari berbagai fungsi/unit kerja.

b) Penyampaian rancangan RJPP oleh Direksi kepada Dewan Komisaris untuk mendapatkan klarifikasi, masukan, dan rekomendasi.

c) Pengusulan RJPP yang telah disetujui oleh Dewan Komisaris dan Direksi dilakukan oleh Direksi kepada Pemegang Saham untuk mendapat persetujuan RUPS.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


59

�

59

d) Direksi wajib menyampaikan rancangan RJPP periode berikutnya kepada Pemegang Saham untuk disahkan dalam RUPS, dalam waktu 60 (enam puluh) hari sebelum berakhirnya RJPP periode sebelumnya;

e) Pengesahan RJPP ditetapkan selambat-lambatnya dalam waktu 60 (enam puluh) hari setelah diterimanya Rancangan RJPP oleh Pemegang Saham secara lengkap.

c. Pelaksanaan dan Monitoring RJPP

1) Setiap Unit Kerja menyampaikan kepada Direksi laporan pelaksanaan RJPP secara tahunan.

2) Laporan evaluasi pelaksanaan RJPP dibuat oleh Direksi dan disampaikan kepada Dewan Komisaris dan Pemegang Saham secara tahunan.

3) Pelaksanaan dan pencapaian RJPP harus diawasi oleh Dewan Komisaris. Hasil pengawasan tersebut disampaikan oleh Dewan Komisaris dalam RUPS sebagai bagian dari penilaian kinerja Direksi.

4) Perubahan RJPP dapat dilakukan sewaktu-waktu apabila dipandang mendesak jika terdapat perubahan yang sangat signifikan pada parameter yang mendasar dengan justifikasi yang dapat dipertanggungjawabkan.

4. Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan Rencana Kerja dan Anggaran Perusahaan (RKAP) merupakan penjabaran tahunan dari Rencana Jangka Panjang Perusahaan yang wajib disusun oleh Direksi. Kebijakan Perusahaan dalam menyusun dan melaksanakan RKAP: a. RKAP sekurang-kurangnya terdiri dari:144

1) Misi, sasaran usaha, strategi usaha kebijakan perusahaan dan program kerja/kegiatan;

2) Anggaran Perusahaan yang dirinci atas setiap anggaran program kerja/kegiatan;

3) Proyeksi keuangan Perusahaan dan Anak Perusahaan; 4) Program kerja Dewan Komisaris; dan 5) Hal-hal lain yang memerlukan keputusan RUPS.

��144 Anggaan Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 17 Ayat (1)

160

�

60

b. Penyusunan dan Pengesahan RKAP 1) Penyusunan RKAP didasarkan pada penjabaran RJPP untuk

satu tahun, mencakup berbagai program kegiatan tahunan Perusahaan yang lebih rinci;

2) Penyusunan RKAP dilakukan oleh Direksi beserta Manajemen Perusahaan dengan mengkombinasikan pendekatan top-down dan bottom-up;

3) Setiap pihak yang terlibat dalam proses perumusan RKAP harus bertanggung jawab dan memastikan bahwa seluruh informasi dan data yang digunakan dalam perumusan RKAP adalah terkini dan akurat;

4) Rancangan RKAP yang telah ditandatangani oleh seluruh Anggota Direksi disampaikan kepada Dewan Komisaris untuk ditelaah dan ditandatangani sebelum disampaikan kepada Pemegang Saham;145

5) Rancangan RKAP yang telah ditandatangani oleh semua Anggota Direksi dan semua Anggota Dewan Komisaris disampaikan oleh Direksi kepada Pemegang Saham paling lambat 60 (enam puluh) hari sebelum tahun buku yang bersangkutan untuk mendapatkan persetujuan RUPS, dengan memperhatikan ketentuan yang berlaku;146

6) RKAP disetujui oleh RUPS paling lambat 30 (tiga puluh) hari setelah tahun anggaran berjalan.147 Dalam hal rancangan RKAP belum disampaikan oleh Direksi dan/atau rancangan RKAP belum disetujui dalam kurun waktu tersebut maka RKAP tahun sebelumnya yang diberlakukan.

c. Pelaksanaan dan Monitoring RKAP

1) Setiap Unit Kerja menyampaikan kepada Direksi laporan pelaksanaan RKAP secara triwulanan dan tahunan.

2) Laporan evaluasi pelaksanaan RKAP dibuat oleh Direksi dan disampaikan kepada Dewan Komisaris dan Pemegang Saham secara triwulanan dan tahunan.

3) Pelaksanaan dan pencapaian RKAP harus diawasi oleh Dewan Komisaris. Hasil pengawasan tersebut disampaikan oleh Dewan

��145 Anggaran DasarPT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 17 Ayat (2) 146 Anggaran DasarPT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 17 Ayat (3) 147 Anggaran DasarPT SUCOFINDO (PERSERO) Pasal 17 ayat (4)��

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


61

�

61

Komisaris dalam RUPS sebagai bagian dari penilaian kinerja Direksi.

4) Perubahan RKAP dapat dilakukan setiap 6 (enam) bulan setelah realisasi pelaksanaan RKAP atau sewaktu-waktu apabila dipandang mendesak jika terdapat perubahan yang sangat signifikan pada parameter yang mendasar dengan justifikasi yang dapat dipertanggungjawabkan.

5. Manajemen Risiko Peningkatan persaingan usaha jasa menjadikan Perusahaan semakin menyadari pentingnya menerapkan manajemen risiko yang terintegrasi. Penerapan ini dapat menjadikan Perusahaan lebih memiliki daya tahan yang lebih kuat dalam menghadapi berbagai risiko termasuk risiko yang ekstrim. Manajemen Risiko Perusahaan (MRP) adalah metode yang tersusun secara logis dan sistematis dari suatu rangkaian kegiatan yaitu penetapan konteks, identifikasi, analisa, evaluasi, pengendalian serta komunikasi risiko. Perusahaan menerapkan Manajemen Risiko Perusahaan dengan menggunakan pendekatan berbasis ISO 31000. Struktur ISO 31000 terdiri atas Prinsip Manajemen Risiko, Kerangka Kerja Manajemen Risiko dan Proses Manajemen Risiko. Pendekatan tersebut diatas digunakan untuk menelusuri, mengukur dan merespon terhadap semua kategori potensi Risiko-risiko Perusahaan yang dikelompokkan dalam 4 (empat) kategori risiko berikut: a. Risiko Strategik dan Kebijakan

Adalah potensi penyimpangan terhadap sasaran strategik Perusahaan yang disebabkan keputusan strategik yang tidak sesuai dengan lingkungan eksternal dan internal.

b. Risiko Finansial Segala risiko yang dihadapi Perusahaan dalam bentuk fluktuasi target-target finansial dalam rangka menjalankan proses bisnisnya termasuk volatilitas kondisi ekonomi dan keuangan eksternal.

162

�

62

c. Risiko Operasional

Adalah potensi penyimpangan terhadap sasaran operasional Perusahaan yang disebabkan kegagalan suatu sistem, proses, SDM, alat dan peralatan, teknologi, hukum, komersial, teknis, keberpihakan, atau faktor lain dalam pemenuhan kegiatan operasional.

d. Risiko Reputasi Adalah potensi penyimpangan terhadap citra Perusahaan (brand image) yang disebabkan oleh salah satu atau komposit kategori risiko yang lain.

Pendekatan diatas dapat memastikan risiko disesuaikan dengan tingkat risiko yang dapat diterima oleh Perusahaan. Pengelolaan risiko yang terintegrasi memberikan kemampuan bagi Perusahaan untuk menyiapkan dan menekan dampak dari kejadian tak terduga, serta menajamkan daya saing yang dimiliki perusahaan. Kebijakan Perusahaan dalam menerapkan manajemen risiko, sekurang-kurangnya harus: a. Memperhatikan keselarasan antara strategi, proses, SDM,

keuangan, teknologi, lingkungan, dan pengetahuan/pemahaman dengan tujuan Perusahaan.

b. Meningkatkan komitmen, tanggung jawab, kesadaran dan partisipasi dari Dewan Komisaris, Direksi dan seluruh Pegawai.

c. Menetapkan kebijakan yang dapat mendukung keberhasilan penerapan manajemen risiko, termasuk sistem dan prosedur standar yang disepakati antara Dewan Komisaris dan Direksi.

d. Menyiapkan SDM yang diperlukan, termasuk risk assessor yang kompeten.

e. Mengembangkan metodologi yang dapat mengukur risiko secara tepat (terukur dan terprediksi).

f. Menerapkan sistem monitoring (pemantauan) dan evaluasi yang berkesinambungan serta menindaklanjuti feed back dari stakeholders.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


63

�

63

g. Mendorong partisipasi aktif dari seluruh jajaran Perusahaan yang memungkinkan adanya partisipasi risiko yang terbaik sesuai yang telah disepakati untuk mencapai tujuan bisnis.

h. Mengungkapkan risiko-risiko yang secara signifikan dapat mempengaruhi nilai Perusahaan secara transparan kepada pihak-pihak yang berkepentingan.

6. Ketenagakerjaan

PT SUCOFINDO (PERSERO) dalam membina hubungan dengan Pegawai selalu berdasarkan pada asas saling menghormati dan menghargai hak dan kewajiban masing-masing. Perusahaan berkomitmen menempatkan Perjanjian Kerja Bersama sebagai landasan hak dan kewajiban Perusahaan dan Pegawai yang harus dipatuhi secara konsisten dan konsekuen. Kebijakan dan prosedur manajemen sumber daya manusia, seperti prosedur promosi, demosi, mutasi, pendidikan dan pelatihan, jaminan sosial, kesehatan maupun reward and punishment dikembangkan berdasarkan prinsip-prinsip yang telah disepakati dalam Perjanjian Kerja Bersama dan mengacu Undang-Undang Ketenagakerjaan. Perusahaan senantiasa menerapkan kebijakan dan prosedur manajemen sumber daya manusia secara konsisten. Penerapan sistem manajemen sumber daya manusia ini berdasarkan prinsip-prinsip keterbukaan, wajar/adil, bebas dan tanpa membeda-bedakan suku, asal-usul, jenis kelamin, agama dan asal kelahiran serta hal-hal yang tidak terkait dengan kinerja pegawai. Kebijakan Dalam Melaksanakan Prinsip Ketenagakerjaan a. Menetapkan dan melaksanakan pengelolaan Sumber Daya Manusia

mulai dari rekrutmen, seleksi, pendidikan dan pelatihan, kompensasi dan kesejahteraan, reward and punishment sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku termasuk melakukan evaluasi secara berkala.

b. Meningkatkan kompetensi Sumber Daya Manusia secara berkelanjutan sesuai dengan perkembangan bisnis Perusahaan.

164

�

64

c. Menempatkan peraturan kepegawaian sebagai komitmen yang harus dijalankan secara konsisten dan konsekuen.

d. Menetapkan hak dan kewajiban Pegawai dan Perusahaan secara terbuka berdasarkan prinsip kesetaraan.

e. Memenuhi hak-hak dan kewajiban Pegawai oleh Perusahaan dengan sebaik-baiknya.

f. Memberikan hak berserikat kepada Pegawai dengan landasan asas kekeluargaan, musyawarah mufakat dan saling menghormati serta menghargai peran dan fungsi masing-masing.

g. Memberikan kondisi kerja yang baik dan aman bagi Pegawai. h. Meningkatkan disiplin Pegawai dengan kesadaran yang timbul dari

Pegawai sebagai wujud integritas dan loyalitas yang tinggi. i. Kebijakan Perusahaan dalam hubungannya dengan masyarakat

sekitarnya yang berkaitan dengan ketenagakerjaan dapat diprioritaskan sebagai pengecualian namun tidak mengakibatkan asas keadilan dan profesionalisme.

7. Benturan Kepentingan dan Perlakuan Istimewa Benturan kepentingan dan perlakuan istimewa berdampak pada pengambilan keputusan yang tidak obyektif serta adanya pertimbangan komersial yang bukan untuk kepentingan Perusahaan. Insan SUCOFINDO harus menghindari situasi yang menimbulkan benturan kepentingan dan memberikan perlakuan istimewa. Dalam hal terdapat suatu keadaan tertentu yang menimbulkan benturan-kepentingan dan atau tendensi perlakuan istimewa, maka yang bersangkutan wajib mengungkapkannya dan yang bersangkutan dilarang berpartisipasi dalam proses pengambilan keputusan. Kebijakan Dalam Melaksanakan Prinsip Benturan Kepentingan dan Perlakuan Istimewa a. Mengungkapkan kepemilikan saham di Perusahaan atau di

perusahaan lain dalam daftar khusus sebagaimana dipersyaratkan oleh peraturan perundang-undangan yang berlaku bagi setiap Anggota Dewan Komisaris dan Direksi.

b. Insan SUCOFINDO menghindari benturan kepentingan dan perlakuan istimewa dengan tidak:

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


65

�

65

1) Memanfaatkan jabatan untuk kepentingan pribadi, orang lain, atau pihak lain yang merugikan Perusahaan.

2) Menggunakan informasi penting dan rahasia bagi kepentingan pribadi, orang lain atau pihak lain yang merugikan kepentingan Perusahaan.

3) Melakukan bisnis yang berkaitan dengan perusahaan pesaing maupun penyedia barang/jasa.

4) Memberikan, menawarkan dan/atau menjual barang, uang dari Perusahaan kepada keluarga dan/atau kerabatnya.

5) Melakukan usaha diluar Perusahaan atau bekerja secara penuh ataupun paruh waktu pada perusahaan lain, pesaing, entitas bisnis lain yang memiliki bisnis yang sama dengan Perusahaan.

c. Insan SUCOFINDO beserta keluarga dan/atau kerabatnya menghindari benturan kepentingan dan perlakuan istimewa dengan tidak: 1) Memperbolehkan secara langsung atau tidak langsung menjual

barang atau jasa pada Perusahaan bila Insan SUCOFINDO mempunyai wewenang atau terlibat dalam proses pembelian, pembayaran maupun pemakaian.

2) Memperbolehkan menerima uang honor, pinjaman atau pembayaran dalam bentuk apapun dari pihak yang memiliki hubungan langsung dengan jabatan pekerjaannya.

d. Mengizinkan Insan SUCOFINDO untuk melakukan pekerjaan rangkap di luar Perusahaan untuk jabatan/pekerjaan: 1) Sosial kemasyarakatan. 2) Pekerjaan yang ditugaskan oleh PT SUCOFINDO (PERSERO)

sejauh tidak bertentangan dengan peraturan perundang-undangan dan peraturan perusahaan yang berlaku.

e. Insan SUCOFINDO yang akan menduduki jabatan di pemerintahan atau partai politik dan/atau jabatan/pekerjaan lainnya diluar PT SUCOFINDO (PERSERO) harus mendapatkan izin tertulis dari Perusahaan dengan sepengetahuan Dewan Komisaris setelah diangkat dalam jabatan tersebut dan dianggap mengundurkan diri dari Perusahaan atas kemauan sendiri.

166

�

66

8. Tata Kelola Teknologi Informasi (IT Governance) Pengelolaan Teknologi Informasi (IT) di Perusahaan dtujukan sebagai dasar aplikasi yang mampu mewujudkan komunikasi dan informasi yang menunjang kebutuhan bisnis Perusahaan. Kehandalan teknologi informasi dapat menyediakan jasa dan layanan yang mampu bersaing dimasa yang akan datang. Penerapan tata kelola teknologi informasi ini dikembangkan dengan sumber daya yang dimiliki Perusahaan yang memiliki kompetensi di bidangnya. Kebijakan dalam Melaksanakan Tata Kelola Teknologi Informasi: a. Menyediakan dan mengembangkan TI yang menjamin sistem

komunikasi dan informasi dalam lingkungan Perusahaan maupun pihak lain di luar Perusahaan yang efektif, efisien dan sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

b. Menyusun Master Plan TI untuk periode 3 (tiga) sampai dengan 5 (lima) tahun yang diselaraskan dengan RJPP dan mendukung strategi dan tujuan Perusahaan dan penjabaran lebih lanjut dari Master Plan tersebut.

c. Melakukan monitoring dan evaluasi pelaksanaan TI untuk mengetahui keberhasilan pencapaian pelaksanaan, hasil dan tujuan TI yang direncanakan termasuk melakukan audit secara berkala.

d. Menyesuaikan TI untuk mengantisipasi perubahan bisnis dan perkembangan teknologi informasi sesuai kebutuhan Perusahaan.

9. Hukum

Perusahaan melakukan proses hukum untuk menjamin legalitas, kepatuhan bisnis Perusahaan atas peraturan perundang-undangan yang berlaku dan untuk menjamin kelangsungan usaha Perusahaan. Acuan hukum yang digunakan oleh Perusahaan adalah peraturan perundang-undangan yang dikeluarkan oleh Pemerintah maupun regulator lainnya baik yang berlaku di wilayah hukum Republik Indonesia maupun Internasional.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


67

�

67

Kebijakan dalam proses hukum perlu memperhatikan hal-hal sebagai berikut: a. Dokumentasi secara aman dan pelaporan secara transparan dengan

tetap menjaga aspek kerahasiaan sehingga keputusan yang diambil dapat dijustifikasi.

b. Pertanggungjawaban secara jelas bagi seluruh Pegawai yang memiliki tugas terkait dengan proses hukum Perusahaan sesuai dengan garis kewenangannya.

c. Seluruh Pegawai yang terlibat dalam proses hukum Perusahaan harus bebas dari segala benturan kepentingan dan tetap mengutamakan kepentingan Perusahaan.

d. Pemberian layanan yang dapat memenuhi kebutuhan Pemegang Saham, Dewan Komisaris, Direksi, dan pemangku kepentingan Perusahaan secara adil.

e. Proses hukum yang dilakukan oleh Perusahaan sejalan dengan pelaksanaan strategi Perusahaan yang harus menjamin bahwa seluruh risiko hukum (legal risk) ada dalam kendali Direksi.

f. Pengaturan secara jelas adanya nasehat hukum kepada Dewan Komisaris, Direksi dan Pegawai dalam rangka kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan serta memberikan rekomendasi atas tindakan-tindakan hukum yang diperlukan dalam rangka pelaksanaan tugasnya masing-masing.

g. Perhitungan yang jelas seluruh implikasi hukum dari adanya kontrak/perjanjian dengan pihak lain dalam koridor pengelolaan risiko hukum (legal risk tolerance) dan sepengetahuan Dewan Komisaris dan Direksi atas implikasi hukum sesuai kewenangan masing-masing yang diatur dalam Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

h. Apabila ada panggilan pengadilan dan lembaga penegak hukum lainnya, baik sebagai saksi atau untuk memberikan keterangan-keterangan dalam suatu perkara yang berkaitan dengan Perusahaan, telah terkoordinasi dengan baik.

i. Penggunaan konsultan hukum/pengacara/notaris untuk mengurus proses hukum, perjanjian dan legalitas Perusahaan maupun unit bisnis telah dikoordinasikan dan mempertimbangkan aspek biaya dan manfaat (cost and benefit) bagi Perusahaan.

168

�

68

10. Pengembangan Perusahaan Dalam upaya tetap mempertahankan posisi pasar dalam bidang jasa inspeksi dan pengujian, selain strategi generik dalam mempertahankan bisnis Perusahaan juga berupaya strategi-strategi peningkatan bisnis an-organik dan pengembangan produk/pasar. Kegiatan pengembangan diarahkan pada kegiatan usaha yang prospektif, inovatif, feasible dan memberikan nilai tambah dan daya saing Perusahaan dengan tetap mempertimbangkan prinsip sadar biaya dan skala prioritas. Kebijakan dalam Melaksanakan Pengembangan Usaha: a. Mengembangkan usaha diselaraskan dengan rencana strategis dan

kebijakan Perusahaan serta dituangkan dalam RKAP dan juga memperhatikan perubahan lingkungan bisnis dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

b. Melakukan penelitian pasar secara periodik untuk mengetahui peluang bisnis, peningkatan mutu produk/jasa yang telah ada, dan menciptakan produk/jasa baru.

c. Hasil pengembangan usaha hanya dapat diakses secara terbatas oleh pihak terkait yang diberi wewenang namun tidak terbatas pada laporan, peralatan, data maupun informasi.

11. Pengelolaan Keuangan Keuangan Perusahaan harus dikelola secara profesional (tertib, taat pada peraturan dan RKAP, efisien, ekonomis, efektif, transparan, akuntabel dan bertanggung jawab) dengan mempertimbangkan risiko serta menggunakan prinsip kehati-hatian, dan mencerminkan pengelolaan aktiva dan kewajiban yang seimbang. Prosedur, kebijakan serta peraturan yang berhubungan dengan pengelolaan keuangan baik pendapatan maupun biaya harus disusun dan selalu direview dengan memperhatikan standar akuntansi dan peraturan perundang-undangan yang berlaku serta sebagai cerminan sistem pengendalian internal yang baik. Pengelolaan keuangan dimaksudkan untuk meningkatkan nilai Perusahaan melalui pelaksanaan program kerja yang dilandasi prinsip

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


69

�

69

sadar biaya (cost consciousness), profit oriented dan fund management yang baik serta mempertimbangkan risiko.

Kebijakan Perusahaan dalam mengelola keuangan: a. Mengelola keuangan secara terintegrasi yaitu menampung

kepentingan seluruh aktivitas operasi, aktivitas investasi dan aktivitas finansial Perusahaan serta memperhatikan pemisahan tugas (segregation of duties) antara fungsi perencanaan, pelaksanaan, verifikasi, pencatatan dan pelaporan, penyimpanan dan penyetoran dana.

b. Membakukan kebijakan sistem dan prosedur pengelolaan keuangan dengan memperhatikan pengendalian internal yang baik.

c. Penyusunan anggaran harus selalu melalui koordinasi antar fungsi Perusahaan untuk mensinergikan usulan anggaran setiap fungsi dengan menganut prinsip bottom-up dan top-down.

d. Pengalihan/revisi rencana kerja dan anggaran harus melalui prosedur/ketentuan yang telah ditetapkan dan dilakukan dengan justifikasi yang dapat dipertanggungjawabkan.

e. Risiko-risiko yang mungkin terjadi harus diantisipasi sejak awal proses pengambilan keputusan melalui sistem dan prosedur yang telah ditetapkan.

f. Evaluasi terhadap pelaksanaan anggaran dan analisis terhadap penyimpangan yang terjadi dilakukan oleh masing-masing unit kerja dan/atau Perusahaan secara keseluruhan.

g. Mengintegrasikan sistem laporan keuangan dan pelaporan anggaran antara Kantor Pusat dan Kantor Cabang dan Anak Perusahaan.

h. Sistem pertanggungjawaban pengelolaan keuangan harus sesuai dengan prinsip manajemen yang sehat dan transparan.

12. Tanggung Jawab Sosial Perusahaan

Tanggung jawab Sosial Perusahaan/Corporate Social Responsibility (CSR) merupakan bagian dari visi Perusahaan untuk memberikan nilai tambah bagi pemangku kepentingan dalam rangka terciptanya sinergi yang baik, maju dan tumbuh bersama. Kebijakan Perusahaan dalam melaksanakan tanggung jawab sosial: a. Memiliki strategi CSR yang selaras dengan strategi Perusahaan

dalam jangka panjang dan jangka pendek.

170

�

70

b. Melaksanakan tanggung jawab sosial dengan memberikan kontribusi yang nyata bagi pengembangan dan pemberdayaan masyarakat dan kelestarian lingkungan terutama di sekitar Perusahaan, disekitar pusat operasi dan penunjangnya dengan membuat perencanaan dan pelaksanaan yang memadai.

c. Menganggarkan dan memperhitungkan dana program kemitraan dan bina lingkungan berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan pelaksanaannya harus dilakukan dengan memperhatikan kepatutan dan kewajaran.

d. Monitoring dan evaluasi secara berkala terhadap pelaksanaannya baik dari segi efektifitas maupun efisiensi.

13. Keamanan, Keselamatan, dan Kesehatan Kerja serta Lingkungan

Pengelolaan Keamanan, Keselamatan dan Kesehatan kerja serta Lingkungan (K3L) sangat penting untuk keberhasilan aktivitas usaha Perusahaan. Perusahaan mengutamakan keselamatan dan kesehatan kerja serta pelestarian lingkungan yang didasari atas kesadaran bahwa pengelolaan kesehatan dan keselamatan kerja yang prima serta tanggung jawab terhadap lingkungan sangat penting bagi keberhasilan jangka panjang. Perusahaan senantiasa mengambil tindakan yang tepat untuk menghindari terjadinya kecelakaan dan gangguan kesehatan di tempat kerja. Perusahaan sangat memperhatikan masalah dan dampak lingkungan dari seluruh aktivitas Perusahaan. Kebijakan Perusahaan dalam melaksanakan K3L: a. Membangun landasan kepatuhan sejalan dengan hukum dan

peraturan K3 dan perlindungan lingkungan. b. Mengutamakan perbaikan berkelanjutan atas berbagai aspek yang

berkaitan dengan kinerja K3 dan pelestarian lingkungan. c. Menetapkan dan pengkajian sasaran, penilaian dan pelaporan

kinerja K3 dan pelestarian lingkungan dengan menerapkan best practices yang tepat pada situasi setempat.

d. Melakukan penanggulangan atas kejadian kecelakaan yang terjadi sesuai dengan standard dan prosedur yang berlaku dan wajib memiliki rencana penanggulangan darurat.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


71

�

71

e. Melakukan pemeriksaan, inspeksi dan evaluasi secara berkala terhadap semua sarana termasuk sumber daya, peralatan sesuai kewenangan untuk memastikan kesiapannya.

14. Pengadaan Barang/Jasa

Perusahaan dalam melaksanakan kegiatan usahanya senantiasa menjaga terciptanya persaingan yang sehat sesuai dengan peraturan dan perundang-undangan yang berlaku dengan menjunjung prinsip-prinsip efektif dan efisien, terbuka dan bersaing, transparan, adil/tidak diskriminatif serta akuntabel. Pengembangan sistem pengadaan seperti tersebut di atas didukung dengan sumber daya teknologi, informasi, organisasi serta sumber daya manusia yang memadai. Prinsip Pengadaan Barang dan Jasa yang dipakai oleh Perusahaan adalah sebagai berikut:148 a. efisien, berarti Pengadaan Barang dan Jasa harus diusahakan untuk

mendapatkan hasil yang optimal dan terbaik dalam waktu yang cepat dengan menggunakan dana dan kemampuan seminimal mungkin secara wajar dan bukan hanya didasarkan pada harga terendah;

b. efektif, berarti Pengadaan Barang dan Jasa harus sesuai dengan kebutuhan yang telah ditetapkan dan memberikan manfaat yang sebesar-besarnya sesuai dengan sasaran yang ditetapkan;

c. kompetitif, berarti Pengadaan Barang dan Jasa harus terbuka bagi Penyedia Barang dan Jasa yang memenuhi persyaratan dan dilakukan melalui persaingan yang sehat di antara Penyedia Barang dan Jasa yang setara dan memenuhi syarat/kriteria tertentu berdasarkan ketentuan dan prosedur yang jelas dan transparan;

d. transparan, berarti semua ketentuan dan informasi mengenai Pengadaan Barang dan Jasa, termasuk syarat teknis administrasi pengadaan, tata cara evaluasi, hasil evaluasi, penetapan calon Penyedia Barang dan Jasa, sifatnya terbuka bagi peserta Penyedia Barang dan Jasa yang berminat;

e. adil dan wajar, berarti memberikan perlakuan yang sama bagi semua calon Penyedia Barang dan Jasa yang memenuhi syarat;

��148 Peraturan Menteri BUMN No.PER-15/MBU/2012 Pasal 2

172

�

72

f. akuntabel, berarti harus mencapai sasaran dan dapat dipertanggungjawabkan sehingga menjauhkan dari potensi penyalahgunaan dan penyimpangan.

Kebijakan Perusahaan dalam melaksanaan pengadaan barang/jasa: a. Sistem pengadaan barang dan jasa yang dikembangkan

Perusahaan dilaksanakan dengan memperhatikan hal-hal sebagai berikut : 1) Menghindari transaksi benturan kepentingan dan transaksi

afiliasi oleh segenap Insan SUCOFINDO dalam sistem pengadaan barang dan jasa.

2) Melakukan proses pengadaan barang dan jasa melalui mekanisme yang benar dan transparan.

b. Menetapkan kebijakan yang mendukung proses pengadaan barang dan jasa yang dapat dipertanggungjawabkan (spesifikasi sesuai kebutuhan, tepat waktu, harga kompetitif, administrasi sesuai ketentuan yang berlaku).

c. Mengelola rekanan secara benar, sehingga diperoleh rekanan yang profesional, bersaing dan mampu memenuhi kebutuhan barang dan jasa Perusahaan.

d. Mengevaluasi Kinerja masing-masing penyedia barang/jasa secara berkala dan hasilnya dijadikan dasar untuk memutakhirkan data penyedia barang/jasa serta dipakai sebagai masukan dalam proses pengadaan barang/jasa selanjutnya.

e. Mengutamakan penggunaan produksi dalam negeri, rancang bangun dan perekayasaan nasional, serta perluasan kesempatan bagi usaha kecil, sepanjang kualitas, harga, dan tujuannya dapat dipertanggungjawabkan.

f. Memberikan preferensi penggunaan produksi dalam negeri dengan tetap mengindahkan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

g. Mengutamakan sinergi antar BUMN dan/atau Anak Perusahaan BUMN sepanjang barang/jasa tersebut merupakan hasil produksi BUMN dan/atau Anak Perusahaan yang bersangkutan dengan kualitas, harga, dan tujuannya dapat dipertanggungjawabkan serta dilakukan dengan transparan.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


73

�

73

15. Pengelolaan Aset Perusahaan melakukan pengelolaan aset berdasarkan prinsip pemanfaatan tertinggi dan terbaik (optimalisasi) atas setiap aset yang dimiliki Perusahaan (highest and best uses) secara prudent dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku. Dengan adanya pengelolaan aset ini maka segala informasi terkait aset dapat diperoleh dengan cepat dan mudah sehingga akan berpengaruh terhadap proses pengambilan keputusan khususnya dalam pemanfaatan dan optimalisasi aset. Kebijakan Perusahaan dalam pengelolaan aset: a. Memiliki rencana kerja dan mekanisme pemeliharaan aset secara

terjadwal untuk menjaga keamanan, kehandalan dan ketertiban administrasi aset. Terhadap aset-aset beresiko tinggi akan diberi perlindungan asuransi.

b. Mengusahakan agar setiap aset yang dimiliki memiliki dokumen legal yang menunjukkan kepemilikan yang sah atas aset tersebut.

c. Melakukan identifikasi aset dan pengendalian dokumen atas aset yang digunakan sendiri maupun oleh pihak lain.

d. Mengoptimalkan atau melaksanakan proses penghapusan aset non produktif yang sesuai dengan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

16. Pengelolaan Dokumen/Arsip Perusahaan Pengelolaan Dokumen/Arsip Perusahaan yang dilaksanakan oleh Perusahaan dilandasi dengan prinsip penyimpanan dan pemeliharaan dokumen yang paling efektif atas dasar nilai guna dan lamanya usia simpan suatu dokumen, sehingga memberi kemudahan akses untuk memperoleh informasi/data yang diperlukan dan dengan sendirinya akan mempermudah proses pengambilan keputusan pada Perusahaan. Kebijakan Perusahaan dalam pengelolaan dokumen/arsip Perusahaan: a. Memiliki rencana dan mekanisme pemeliharaan dokumen/arsip

meliputi seluruh dokumen/arsip Perusahaan terutama pengamanan terhadap dokumen/arsip yang sifatnya umum, biasa, penting dan rahasia.

174

�

74

b. Membuat kebijakan mengenai dokumen/arsip Perusahaan yang dapat disusutkan atau dimusnahkan berdasarkan ketentuan yang berlaku dan secara berkala dilakukan penilaian kembali terhadap dokumen/arsip untuk menganalisis nilai guna dan usia simpannya.

17. Keterbukaan Informasi Perusahaan

Perusahaan mewajibkan seluruh pihak untuk mengungkapkan seluruh informasi yang relevan, dimana keterbukaan merupakan elemen yang penting dari GCG dan merupakan pengungkapan secara reguler atau berkala atau pengungkapan berdasarkan kejadian yang spesifik dan yang tidak dapat diantisipasi. Untuk itu, Perusahaan wajib mengambil inisiatif untuk mengungkapkan yang berkaitan dengan peraturan dan perundang-undangan, namun juga informasi mengenai hal-hal yang penting bagi pengambilan keputusan oleh Pemegang Saham, Kreditur dan pihak yang berkepentingan lainnya. Kebijakan Perusahaan dalam melaksanakan Keterbukaan Informasi: a. Mengungkapkan informasi sesuai relevansi dan peraturan yang

berlaku secara tepat waktu dan akurat. b. Menjaga kerahasiaan informasi termasuk penggunaan informasi

elektronik oleh seluruh Insan SUCOFINDO, mitra atau pihak lain yang menjalin kerjasama dengan Perusahaan selama masa kerja atau sesudahnya sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

c. Informasi yang tidak bersifat rahasia dapat dipublikasikan dan diakses oleh masyarakat melalui sarana dan fasilitas yang ada.

d. Penyampaian informasi yang bersifat rahasia hanya dapat dilakukan melalui otoritas khusus oleh pihak yang ditunjuk Perusahaan.

18. Pemasaran

Persaingan yang semakin ketat didalam bisnis jasa inspeksi, pengujian, sertifikasi, konsultasi serta jasa terkait lainnya, menuntut PT SUCOFINDO (PERSERO) untuk melakukan berbagai penyesuaian. Penyesuaian dilakukan terhadap struktur organisasi maupun proses bisnis Perusahaan. Penyesuaian organisasi dilakukan agar dapat menangani peluang pekerjaan/bisnis di seluruh wilayah operasi Perusahaan serta dapat berkomunikasi dengan calon pemberi kerja secara lebih baik.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


75

�

75

Sistem pemasaran dikembangkan berdasarkan pengalaman dan kompetensi Perusahaan yang selalu mengutamakan mutu pekerjaan dan kepuasan pemberi pekerjaan. Untuk mendukung sistem pemasaran, Perusahaan mengembangkan sistem informasi pasar yang terintegrasi antara Kantor Pusat, SBU, Divisi, SPI, Unit PKBL, Unit Risiko, Cabang, dan Unit Pelayanan sehingga memungkinkan pengambilan keputusan secara cepat dan tepat. Kebijakan Perusahaan dalam melaksanakan Pemasaran: a. Melakukan penyesuaian sistem pemasaran terhadap perubahan

dunia bisnis. b. Mengutamakan mutu pekerjaan dan kepuasan pemberi pekerjaan

untuk mendukung sistem pemasaran. Perusahaan menetapkan kebijakan membuat Account Management System (AMS) di dalam upaya untuk meningkatkan pendapatan Perusahaan.

c. Memastikan bahwa seluruh proses pemasaran Perusahaan telah memiliki data perkembangan pasar dan pelanggan secara memadai dan secara proaktif melakukan penetrasi pasar untuk menjual layanan jasa Perusahaan dalam rangka menciptakan pasar yang baru.

19. Etika Perilaku

Merupakan sekumpulan komitmen yang terdiri dari etika bisnis Perusahaan dan etika kerja Pekerja Perusahaan yang disusun untuk membentuk, mengatur dan melakukan kesesuaian tingkah laku seluruh Insan SUCOFINDO sehingga tercapai keluaran yang konsisten yang sesuai dengan budaya Perusahaan dalam mencapai visi dan misinya. a. Pembayaran Ilegal

1) Insan SUCOFINDO dilarang memberikan suap, kickback, return commission dan atau pembayaran ilegal yang sejenisnya atau pemberian fasilitas tertentu kepada pemasok, pelanggan atau pegawai/pejabat pemerintah dalam setiap transaksi dan/atau urusan Perusahaan.

176

�

76

2) Insan SUCOFINDO dilarang menerima, baik secara langsung, segala sesuatu yang bernilai material (selain dari paket remunerasi yang diberikan oleh Perusahaan) yang berkaitan dengan transaksi yang dilakukan oleh stakeholders.

b. Aset dan Pendapatan Perusahaan

1) Insan SUCOFINDO harus bertanggungjawab untuk melindungi harta dan pendapatan Perusahaan dari pencurian, pemberian kredit dan fasilitas keuangan diluar kebijakan Perusahaan.

2) Insan SUCOFINDO dalam menggunakan dana Perusahaan sesuai dengan peraturan yang berlaku dan menghindari penggunaan dana untuk kepentingan pribadi, keluarga dan/atau kerabatnya dalam bentuk apapun.

c. Kerahasiaan Data dan Informasi

1) Insan SUCOFINDO wajib menjaga informasi Perusahaan yang bersifat rahasia meliputi data keuangan, personil, teknis, akuisisi, merger, penjualan, kontrak dan proses serta data lainnya.

2) Insan SUCOFINDO tidak boleh memanfaatkan dan/atau menggunakan informasi rahasia dan data bisnis Perusahaan untuk kepentingan pribadi, keluarga, kerabat, teman, kelompok dan/atau pihak lain manapun.

3) Pegawai dilarang untuk memiliki, memperlihatkan atau membawa keluar dari kantor Perusahaan asli atau salinan (foto kopi) atau catatan yang berhubungan dengan surat menyurat/dokumen apapun tanpa sepengetahuan dan seizin Pimpinan Perusahaan atau pejabat yang berwenang.

4) Hal-hal tersebut di atas berlaku baik selama yang bersangkutan masih bekerja di Perusahaan maupun setelah berhenti bekerja.

5) Memastikan bahwa informasi yang perlu diungkapkan oleh Perusahaan telah secara adil dan merata disampaikan kepada pihak-pihak yang berkepentingan tanpa adanya perlakuan istimewa untuk pihak tertentu.

d. Pemeliharaan Catatan dan Data Perusahaan 1) Insan SUCOFINDO wajib memelihara data dan informasi serta

berlaku jujur dalam memberikan laporan.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


77

�

77

2) Insan SUCOFINDO wajib menyediakan data dan informasi yang benar untuk kepentingan auditor, kantor pemerintah, manajemen atau pihak yang mempunyai kewenangan untuk itu.

e. Suap, Korupsi dan Kecurangan

1) Perusahaan tidak memberikan toleransi kepada segala bentuk praktik korupsi, kecurangan dan kejahatan-kejahatan lainnya sebagaimana diatur dalam ketentuan perundang-undangan tindak pidana korupsi dan kejahatan lainnya.

2) Insan SUCOFINDO dilarang memberikan dan menerima suap, kickback, return commission dan atau pembayaran ilegal yang sejenisnya atau pemberian fasilitas tertentu kepada pemasok, pelanggan atau pegawai/pejabat pemerintah dalam setiap transaksi dan/atau urusan Perusahaan.

3) Insan SUCOFINDO dilarang menerima, baik secara langsung, segala sesuatu yang bernilai material (selain dari paket remunerasi yang diberikan oleh Perusahaan) yang berkaitan dengan transaksi yang dilakukan oleh stakeholders.

f. Aktivitas Politik

Perusahaan menghargai dan mengakui hak setiap Insan SUCOFINDO untuk menggunakan dan menyalurkan hak politiknya sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku. PT SUCOFINDO (PERSERO) melarang pemberian atau menerima sumbangan dalam bentuk apapun kepada atau dari partai politik manapun diluar ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku. Kebijakan Perusahaan terhadap aktifitas politik Seluruh Insan SUCOFINDO: 1) Tidak memanfaatkan nama, asset, dan potensi Perusahaan

untuk tujuan politik tertentu. 2) Tidak mengatasnamakan Perusahaan atau memberikan

kontribusi atas nama Perusahaan kepada partai politik manapun.

3) Tidak membuat kesepahaman, perikatan, pernyataan baik secara langsung maupun tidak langsung yang dapat

178

�

78

menunjukkan bahwa Perusahaan memiliki keterkaitan dengan partai politik manapun.

4) Apabila seseorang menduduki jabatan di partai politik atau kegiatan politik yang kedepannya akan mengganggu tugasnya di Perusahaan, maka ia wajib mengajukan pengunduran diri dari Perusahaan.

5) Setiap kegiatan untuk menyalurkan aspirasi politik harus di lakukan di luar jam kerja dan tidak menggunakan atribut Perusahaan.

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


79

�

79

BAB V PENGELOLAAN ANAK PERUSAHAAN

A. KEBIJAKAN UMUM �

1. Pembentukan Anak Perusahaan untuk pengembangan usaha berkaitan dengan diversifikasi usaha, dilakukan dalam rangka memberikan nilai tambah, nilai strategis yang pada akhirnya mendukung bisnis utama Perusahaan.

2. Kinerja Anak Perusahaan diukur dengan Indikator Kinerja yang mencakup sekurang-kurangnya Aspek Keuangan, Aspek Operasional dan Aspek Administrasi

3. Indikator Kinerja tersebut juga didasarkan pada bidang usaha, nilai tambah ekonomi (economic value added) dan/atau nilai strategis bagi Perusahaan.

4. Setiap transaksi antara Perusahaan dengan Anak Perusahaan dilaksanakan berdasarkan kaidah bisnis yang sehat.

5. Setiap Anak Perusahaan harus fokus pada bidang usaha tertentu yang menjadi kompetensinya dan mengoptimalkan pemanfaatan sumber daya yang dikuasainya.

B. PENGANGKATAN DAN PEMBERHENTIAN PENGURUS ANAK PERUSAHAAN 1. Pengangkatan Anggota Direksi dan Anggota Dewan Komisaris Anak

Perusahaan dilaksanakan berlandaskan pada prinsip-prinsip Good Corporate Governance yaitu transparansi, kemandirian, akuntabilitas, pertanggungjawaban dan kewajaran.

2. Pengangkatan Anggota Direksi dan Anggota Dewan Komisaris Anak Perusahaan dilakukan oleh RUPS Anak Perusahaan yang bersangkutan.

180

�

80

C. PERLAKUAN SETARA KEPADA PEMEGANG SAHAM LAIN 1. Pada prinsipnya, terdapat perlakuan yang setara bagi setiap Pemegang

Saham Anak Perusahaan, misalnya dalam penyampaian informasi yang lengkap dan akurat tentang Anak Perusahaan.

2. Pemegang Saham Anak Perusahaan yang memiliki saham dengan klasifikasi yang sama harus diperlakukan setara (equitable) tanpa pengecualian.

3. Setiap Pemegang Saham Anak Perusahaan berhak memberikan suara sesuai dengan klasifikasi dan jumlah yang dimiliki.

Komitmen PT SUCOFINDO (PERSERO) terhadap Anak Perusahaan, sebagai berikut: 1. Mengembangkan kerjasama untuk mencapai sinergi dalam setiap

kegiatan usaha dan kegiatan sosial. 2. Mengutamakan kualitas produk sesuai dengan standar mutu. 3. Meningkatkan citra positif dan kerjasama yang baik dengan mitra usaha

dan Anak Perusahaan. 4. Mendukung dan melaksanakan program-program pemerintah dan

peraturan perundang-undangan, khususnya yang berkaitan dengan bisnis Perusahaan.

5. Menyiapkan perbantuan sumber daya manusia yang kompeten dan profesional yang dibutuhkan oleh anak Perusahaan.

181

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


�

81

BAB VI PENGELOLAAN HUBUNGAN DENGAN STAKEHOLDERS

PT SUCOFINDO (PERSERO) menghormati hak stakeholders berdasarkan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan atau perjanjian yang dibuat antara PT SUCOFINDO (PERSERO) dengan Pegawai, Pelanggan, Pemasok, Kreditur serta Masyarakat dan lingkungan sekitarnya. A. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PEMEGANG SAHAM

1. Pemegang Saham berhak mendapatkan perlakuan yang setara sesuai

proporsi saham yang dimiliki dan dapat menggunakan hak-haknya sesuai ketentuan Anggaran Dasar dan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

2. Pemegang Saham tanpa melalui RUPS tidak boleh campur tangan dalam pengurusan Perusahaan. Termasuk pengertian campur tangan adalah tindakan atau arahan yang secara langsung memberi pengaruh terhadap tindakan pengurusan Perusahaan atau terhadap pengambilan keputusan Direksi. Keputusan ini dimaksudkan untuk dapat mempertegas independensi Perusahaan sebagai badan usaha sehingga akuntabilitas Direksi menjadi lebih baik.

B. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PEGAWAI

1. Transparansi dalam berkomunikasi dengan Pegawai dan terbuka pada

setiap informasi kecuali apabila hal tersebut tidak diperbolehkan oleh hukum.

2. Membina hubungan yang baik, harmonis, efektif dan menghormat setiap hak dan kewajiban antara Perusahaan dengan Pegawai.

3. Memperlakukan Pegawai dengan tidak membedakan gender, suku, agama dan ras dalam segala aspek.

4. Memberikan kesempatan yang sama terhadap semua Pegawai untuk berpartisipasi aktif dalam mencapai Visi dan Misi Perusahaan.

182

�

82

C. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PEMERINTAH 1. Mematuhi peraturan perundang-undangan yang berlaku. 2. Membina hubungan yang sehat dan komunikasi yang baik dengan

instansi Pemerintah Pusat maupun Pemerintah Daerah. 3. Menghindari praktek Korupsi, Kolusi dan Nepotisme (KKN) dalam

berhubungan dengan Pemerintah.

D. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN KREDITUR 1. Memenuhi hak dan kewajiban sesuai dengan perjanjian antara

Perusahaan dan Kreditur. 2. Memilih Kreditur yang memiliki kredibilitas dan bonafiditas yang dapat

dipertanggungjawabkan. 3. Memberikan informasi yang benar dan jelas kepada kreditur.

E. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PENYEDIA BARANG/JASA 1. Menetapkan prosedur yang sesuai dengan prinsip-prinsip umum

pengadaan barang/jasa yang efisien, efektif, kompetitif, transparan, adil dan wajar, dan akuntabel.149

2. Menjunjung tinggi peraturan perundang-undangan yang berlaku dalam berhubungan dengan Insan SUCOFINDO, antar penyedia barang/jasa dan SUCOFINDO sebagai sebuah Perusahaan.

F. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PELANGGAN/KLIEN 1. Memberikan layanan dan kepuasan yang terbaik bagi Pelanggan/Klien

dengan menggunakan prinsip tepat waktu, tepat kualitas, dan cepat tanggap.

2. Berkomitmen memenuhi seluruh kontrak kerjasama yang telah disepakati dalam upaya meningkatkan kepuasan pelanggan.

3. Mengembangkan pelayanan yang berkualitas sesuai harapan pelanggan dan menjalin hubungan jangka panjang yang saling menguntungkan.

��149 Peraturan Menteri BUMN No.PER-15/MBU/2012 Pasal 2

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


83

�

83

G. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN MASYARAKAT 1. Melaksanakan program Corporate Social Responsibility (CSR) dan

program pengembangan mitra binaan dan lingkungan sesuai ketentuan yang berlaku.

2. Menghormati nilai, norma dan budaya Masyarakat di sekitar lingkungan Perusahaan dan mewujudkan hubungan yang harmonis dengan Masyarakat setempat.

H. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN PESAING 1. Menganggap pesaing sebagai pemacu Perusahaan untuk selalu

memberikan yang terbaik bagi pelanggan dan pihak-pihak yang berkepentingan.

2. Mematuhi kode etik Perusahaan dan mendukung prinsip-prinsip persaingan usaha yang sehat sesuai peraturan perundang-undangan.

3. Memelihara pasar yang terbuka bagi perdagangan dan investasi. 4. Menghargai hak cipta dan hak atas karya cipta intelektual.

I. HUBUNGAN PERUSAHAAN DENGAN MITRA 1. Memilih Mitra dengan mengedepankan azas manfaat dan memberikan

sinergi terbaik pada Perusahaan dan bebas Korupsi, Kolusi dan Nepotisme (KKN).

2. Menghindari kerjasama dengan Mitra yang melakukan praktik usaha yang tidak sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku.

3. Menjaga hubungan baik, setara, transparan dan saling menguntungkan. 4. Memastikan bahwa Mitra telah memenuhi kebijakan Perusahaan terkait

hubungan antara Perusahaan dengan Mitra tersebut.

184

185

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


�

85

BAB VII IMPLEMENTASI PEDOMAN

A. SOSIALISASI DAN IMPLEMENTASI Perusahaan mensosialisasikan Pedoman GCG Perusahaan kepada Insan SUCOFINDO sebagai dasar implementasi prinsip-prinsip GCG dalam aktivitas Perusahaan. Kegiatan sosialisasi dilakukan terhadap pihak internal maupun eksternal Perusahaan. Sosialisasi terhadap pihak internal dititikberatkan pada adanya pemahaman GCG dan timbulnya kesadaran dan kebutuhan untuk menerapkan GCG secara konsisten. Sosialisasi kepada pihak eksternal ditujukan untuk memberikan pemahaman tentang cara kerja yang dilaksanakan Perusahaan sesuai prinsip-prinsip GCG. Implementasi Pedoman GCG dilaksanakan secara konsisten dengan didukung adanya laporan dari masing-masing unit kerja secara berkala mengenai implementasi Pedoman dan dikaitkan dengan sistem reward dan punishment yang dikembangkan oleh Perusahaan bagi satuan kerja maupun individu Pegawai.

B. PELAPORAN PELANGGARAN 1. Setiap Insan SUCOFINDO dapat melaporkan setiap adanya

penyimpangan dan/atau pelanggaran terhadap Pedoman GCG kepada Chief Compliance Officer (CCO) atau melalui mekanisme pelaporan atas dugaan penyimpangan (Whistleblowing System/WBS).

2. Tata cara pelaporan melalui WBS diatur secara tersendiri dalam Pedoman WBS.

3. Identitas pelapor baik dari internal maupun eksternal Perusahaan akan dilindungi oleh Perusahaan.

4. Chief Compliance Officer (CCO) akan menindaklanjuti setiap pelaporan/pengaduan dan menyampaikan hasil kajiannya kepada Direksi dan/atau Dewan Komisaris sesuai lingkup tanggung jawabnya.

186

1

BA

B I

PEND

AH

ULU

AN

BA

B II

Perinsip GC

GB

AB

IIIO

RGAN PERUSAHAAN

BA

B IV

KEB

IJAK

AN

POK

OK

PER

USA

HA

AN

BA

B V

IPENG

ELOLAAN HUBUNG

AN DENG

AN STAKEHOLDERS

BA

B V

IIIM

PLEMENTASI

PEDOM

ANB

AB

VIII

PENU

TUP

BA

B V

PENGELO


87

�

87

BAB VIII PENUTUP

A. MASA BERLAKU Pedoman GCG Perusahaan diberlakukan mulai tanggal ditetapkan. Hal itu berarti seluruh Insan SUCOFINDO sejak tanggal tersebut wajib mematuhi dan menerapkan Pedoman GCG Perusahaan ini.

B. EVALUASI DAN PENYEMPURNAAN 1. Perusahaan melakukan program untuk dapat mengevaluasi kinerja dan

memperoleh keyakinan yang memadai bahwa seluruh Insan SUCOFINDO telah menjalankan tugas dan tangungjawabnya sesuai dengan Pedoman GCG Perusahaan dan tujuan Perusahaan.

2. Perusahaan wajib melakukan evaluasi dan penyempurnaan Pedoman GCG Perusahaan yang dilakukan melalui assessment oleh pihak ekstenal maupun self-assessment secara periodik atas dasar peraturan perundang-undangan yang berlaku, disesuaikan dengan perkembangan dan kebutuhan Perusahaan dan rekomendasi hasil assessment GCG.

188

189

�

89

ACUAN PEDOMAN

1. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor: 5 tahun 1999 tentang Larangan Praktek Monopoli dan Persaingan Usaha Tidak Sehat.

2. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor: 19 Tahun 2003 tentang Badan Usaha Milik Negara.

3. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor: 40 Tahun 2007 tentang Perusahaan Terbatas.

4. Undang-Undang Republik Indonesia Nomor: 14 Tahun 2008 tentang Keterbukaan Informasi Publik.

5. Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor: 45 Tahun 2005 Tentang Pendirian, Pengawasan dan Pembubaran Badan Usaha Milik Negara.

6. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-05/MBU/2008 tentang Pedoman Umum Pelaksanaan Pengadaan Barang dan Jasa.

7. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-01/MBU/2011 tentang Penerapan Tata Kelola Perusahaan yang Baik (GCG) pada BUMN.

8. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-03/MBU/2012 tentang Pedoman Pengangkatan Anggota Direksi dan Anggota Dewan Komisaris Anak Perusahaan BUMN.

9. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-09/MBU/2012 tentang Perubahan atas Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-01/MBU/2011 tentang Penerapan Tata Kelola Perusahaan yang Baik (GCG) pada BUMN.

10. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-12/MBU/2012 tentang Organ Pendukung Dewan Komisaris/Dewan Pengawas BUMN.

11. Peraturan Negara Menteri BUMN Nomor: PER-15/MBU/2012 tentang Perubahan Atas Peraturan Menteri Negara BUMN No. PER-05/MBU/2008 tentang Pedoman Umum Pelaksanaan Pengadaan Barang dan Jasa.

12. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-02/MBU/02/2015 tentang Persyaratan dan Tata Cara Pengangkatan dan Pemberhentian Anggota Dewan Komisaris dan Dewan Pengawas BUMN.

13. Peraturan Menteri Negara BUMN Nomor: PER-03/MBU/02/2015 tentang Persyaratan, Tata Cara Pengangkatan dan Pemberhentian Anggota Direksi BUMN.

190

�

90

14. Peraturan Menteri Keuangan Nomor: 17/PMK.01/2008 tentang Jasa Akuntan Publik Pasal 3 ayat 1.

15. Keputusan Menteri BUMN Nomor: KEP-101/MBU/2002 tentang Penyusunan RKAP.

16. Keputusan Menteri BUMN Nomor: KEP-102/MBU/2002 tentang Penyusunan RJPP.

17. Pedoman Umum Good Corporate Governance Indonesia yang diterbitkan oleh Komite Nasional Kebijakan Governance (KNKG) Tahun 2006.

18. Anggaran Dasar PT SUCOFINDO (PERSERO) sebagaimana termuat dalam Akta Pendirian PT SUCOFINDO (PERSERO) Nomor 42 tanggal 22 Oktober 1956 yang dibuat dihadapan Johan Arifin Lumban Tobing Sutan Arifin, Notaris di Jakarta Selatan, yang kemudian diubah terakhir dengan Akta Nomor 10 tanggal 8 Agustus 2008 yang dibuat dihadapan Indah Prastiti Extensia, Notaris di Jakarta Selatan dan telah diterima oleh Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia RI dengan Surat Nomor AHU-80823.AH.01.02 tahun 2008 tanggal 31 Oktober 2008.

1i

1ii

1iii

�

v

TABLE OF CONTENTS

STATEMENT OF COMMITMENT OF THE GCG IMPLEMENTATION ........ iii TABLE OF CONTENTS ............................................................................... v CHAPTER I INTRODUCTION ...................................................................... 1 A. BACKGROUND ..................................................................................... 1 B. PURPOSES, OBJECTIVES AND BENEFITS OF GCG GUIDELINES ... 2 C. SCOPE OF THE GCG GUIDELINES .................................................... 3 D. VISION, MISSION AND CORPORATE VALUES ................................... 4 E. OTHER CONSIDERATIONS TO NOTE IN APPLYING

THE COMPANY'S VISION AND MISSION ............................................. 5 F. BUSINESS SCOPE OF THE COMPANY …………….……………… ........ 5 G. GLOSSARY .......................................................................................... 8 CHAPTER II THE PRINCIPLES OF GOOD CORPORATE GOVERNANCE .......................................................................................... 13 A. TRANSPARENCY ................................................................................ 13 B. ACCOUNTABILITY .............................................................................. 13 C. RESPONSIBILITY ................................................................................ 15 D. INDEPENDENCY ................................................................................. 15 E. FAIRNESS ........................................................................................... 16 CHAPTER III THE ORGANS OF THE COMPANY .... ………………………. 17 A. SHAREHOLDERS ............................................................................... 17

1. Shareholder Composition .............................................................. 17 2. Position of the Shareholders ......................................................... 17 3. Interests of the Shareholders ......................................................... 18 4. Obligations of the Shareholders .................................................... 18 5. Responsibility of the Shareholder ................................................... 18 6. Rights of the Shareholders ............................................................. 18 7. Fair Treatment of the Shareholders ............................................... 19 8. Registration of the Shareholders ................................................... 19

B. THE GENERAL MEETING OF SHAREHOLDERS (GMOS) ................ 19 1. Types of the GMOS ....................................................................... 19 2. Agenda and Timing of Conducting the GMOS ............................... 19 3. GMOS Information ....................................................................... 20

1iv

�

vi

4. Place and Conducting of the GMOS .............................................. 20 5. Announcement and Calling of the GMOS ...................................... 22 6. Chairman of the GMOS ................................................................. 22 7. Quorum of the GMOS ................................................................... 22 8. Voting Rights in the GMOS ............................................................ 23 9. Decision Making in the GMOS ....................................................... 24 10. Minutes of the GMOS .................................................................... 24 11. Rights of the Shareholders in the GMOS ...................................... 25 12. Authority of the GMOS .................................................................. 26 13. Accountability of the Shareholders ................................................. 27

C. THE BOARD OF COMMISSIONERS ................................................... 27 1. Qualifications of the Board of Commissioners ............................... 28 2. Composition of the Board of Commissioners ................................. 28 3. Terms of Office of the Board of Commissioners ............................ 28 4. Duties, Obligations, Authorities and Rights of The Board of

Commissioners ............................................................................. 29 5. Meeting of the Board of Commissioners ........................................ 31 6. Induction and Capability Development Programs .......................... 34 7. Supervisory Functions of the Board of Commissioners ................. 35 8. Ethics of Office of the Board of Commissioners ............................. 35 9. Performance of the Board of Commissioners ................................ 36

D. SUPPORTING ORGAN OF THE BOARD OF COMMISSIONERS ....... 36 1. Committees of the Board of Commissioners .................................. 36

a. Audit Committee ..................................................................... 36 b. Other Committee ................................................................... 37

2. Secretary to the Board of Commissioners ..................................... 37 E. THE BOARD OF DIRECTORS ............................................................ 37

1. Qualifications of the Board of Directors ......................................... 37 2. Composition of the Board of Directors ............................................ 38 3. Terms of Office of the Board of Directors ...................................... 38 4. Duties, Obligations, Authorities and Rights of

the Board of Directors ................................................................... 39 5. Meetings of the Board of Directors ................................................ 42 6. Induction and Capability Development Programs ......................... 46 7. Ethics of Office of the Board of Directors ....................................... 46 8. Performance of the Board of Directors .......................................... 47

1v

�

vii

F. SUPPORTING ORGAN OF THE BOARD OF DIRECTORS ................ 47 1. The Corporate Secretary ............................................................... 47 2. Internal Audit Unit (IA) ................................................................... 48

G. RELATIONSHIP BETWEEN ORGANS OF THE COMPANY ............... 48

CHAPTER IV THE COMPANY'S PRINCIPAL POLICY .............................. 51 A. GENERAL ............................................................................................ 51

1. Business Integrity .......................................................................... 51 2. The Company’s Accounting Standards .......................................... 51 3. Internal Control System ................................................................. 52 4. External Auditor ............................................................................. 53

B. SPECIFIC ............................................................................................ 55 1. The Company Compliance Towards the Laws and Regulations .... 55 2. Prohibition of the Monopolistic Practices and Unfair Competition .. 55 3. Long-term Business Plan .............................................................. 56 4. Corporate Work Plan and Budget .................................................. 59 5. Risk Management ......................................................................... 60 6. Employment .................................................................................. 62 7. Conflict of Interest and Preferential Treatment .............................. 63 8. Information Technology Governance (IT Governance) .................. 65 9. Legal ............................................................................................. 65 10. Corporate Development ................................................................ 66 11. Financial Management ................................................................... 67 12. Corporate Social Responsibility ..................................................... 68 13. Health and Safety of Occupational and Environmental .................. 69 14. Procurement of Goods/Services .................................................... 69 15. Asset Management ....................................................................... 71 16. Document Management/Company Archive ................................... 72 17. Information Disclosure of the Company ......................................... 72 18. Marketing ...................................................................................... 73 19. Ethics of Behavior ......................................................................... 73

CHAPTER V MANAGEMENT OF SUBSIDIARIES .................................... 77 A. GENERAL POLICY .............................................................................. 77 B. THE APPOINTMENT AND DISMISSAL OF MANAGEMENT OF

SUBSIDIARY ....................................................................................... 77 C. EQUAL TREATMENT TO SHAREHOLDERS ...................................... 77

1vi

�

viii

CHAPTER VI MANAGEMENT OF RELATIONSHIP WITH STAKEHOLDERS ...................................................................................... 79 A. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH SHAREHOLDERS ............. 79 B. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH EMPLOYEES .................... 79 C. THE COMPANY’S RELATIONSHIP WITH THE GOVERNMENT ........ 80 D. THE COMPANY’S RELATIONSHIP WITH CREDITORS ..................... 80 E. THE COMPANY'S RELATIONSHIPS WITH SUPPLIERS OF GOODS/

SERVICES ........................................................................................... 80 F. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH CUSTOMERS/CLIENTS ... 80 G. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH THE COMMUNITY ............ 81 H. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH COMPETITORS ................ 81 I. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH PARTNERS ....................... 81 CHAPTER VII IMPLEMENTATION OF GUIDELINES ................................ 83 A. SOCIALIZATION AND IMPLEMENTATION ......................................... 83 B. REPORTING OF INFRINGEMENT ………………………………………. 83

CHAPTER VIII CLOSING ........................................................................... 85 A. VALIDITY PERIOD .............................................................................. 85 B. EVALUATION AND REFINEMENT ...................................................... 85 REFERENCE GUIDELINES ....................................................................... 87 �

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

1

1

CHAPTER I INTRODUCTION

A. BACKGROUND

Global business developments and changes in legislation has made PT SUCOFINDO (PERSERO) to continuously update the policy as well as improve the practice of corporate governance comprehensively. The implementation of Good Corporate Governance (GCG) becomes the foundation for the Company in carrying out all of its business activities. Therefore, the Company understands how important good governance in encouraging the Company to create the management that meets the accountability, the aspirations and the support of its stakeholders. The Company is presented not only as a business entity that meets and performs its social responsibility to the community, but also as the inseparable part of the community. Departing from the understanding of the importance of good corporate governance, PT SUCOFINDO (PERSERO) seeks to implement GCG with regard to the values and culture of the Company as well as the prevailing laws. Due to changes in the Articles of Association of the Company and all legislation that apply to the Company, especially those which regulate the working mechanism of the Company’s organ, which consists of General Meeting of Shareholders (GMOS), the Board of Commissioners and the Board of Directors, then the Company prepares this new guideline of GCG which is an amendment of the previous Guidelines of GCG. In addition, there are some other aspects that are adjusted to the conditions of the Company. This guideline is dynamic, therefore the Company can adjust it with the market development and structure of the dynamic society. In essence, this guideline may change (evolutionary in nature) and should be read and reviewed based on its relation to changes that may be anticipated from time to time, whether internally or externally and at national or international level.

12

2

B. PURPOSES, OBJECTIVES AND BENEFITS OF GCG GUIDELINES

1. Purposes of the Guidelines

GCG guideline is a reference for the Company to implement GCG in order to: a. Maximize the value of the Company with regard to the stakeholders’

interests. b. Encourage management of the Company to be professional,

transparent, effective and efficient. c. Empower corporate functions and increase the independence of the

Board of Directors, Board of Commissioners, and GMOS. d. Encourage the Shareholders, the Board of Commissioners and

Board of Directors in decisions making and taking action based on moral values and compliance with the prevailing legislation.

e. Raise corporate awareness of and create corporate social responsibility towards the Company stakeholders and environment sustainability.

f. Assist in improving the competitiveness of the Company as one of the efforts to maintain the Company’s sustainability.

2. Objectives of the Guidelines

GCG Guidelines is intended to: a. Provide guidelines to direct the relationship with Stakeholders. b. Ensure that the Company policy is directed to encourage the

management in order to implement checks and balances on every level in every business processes as well as management functions based on the principles of GCG.

3. Benefits of the Guidelines

a. Short-Term 1) Provide a clear direction for the management of the Company in

managing the Company based on the practices of transparency, accountability, responsibility, independence and fairness.

2) Facilitate the concerned parties to evaluate the performance of the management in implementing Good Corporate Governance.

3) As an early identification on the needs and positions of the Company to meet or respond the interests of stakeholders.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

3

3

b. Long-term

1) Direct the Company to focus on its main strategies. 2) Minimize the potential conflict of interest. 3) Provide assurance of sustainable company management. 4) Increase customer satisfaction as well as other stakeholders. 5) Improve the communication and reputation of the Company to

Shareholders and Stakeholders.

c. Internal balance 1) Maintain the balance of relationship among the Company’s

organs (the GMOS, the Board of Commissioners and the Board of Directors).

2) Establish a balance relationship of institutional structure as well as mechanism among the Company’s organs (the GMOS, the Board of Commissioners, the Board of Directors, Divisions, Internal Audit Unit, SBU, PKBL Units, branches and Service Unit).

d. External Balance

1) Fulfillment of the accountability and responsibility of the Company as a business entity to: a) Shareholders, b) Stakeholders, and c) Community/corporate environments.

2) Protection of the rights of shareholders. 3) Equal treatment of all shareholders. 4) The role of the stakeholders associated with the Company. 5) Applying the disclosures and transparency in order to increase

trust on the Company.

C. SCOPE OF THE GCG GUIDELINES This GCG guidelines is to provide directions to: 1. Shareholders. 2. The Board of Commissioners. 3. The Board of Directors.

14

4

4. Employee or a person designated by the Board of Directors of the Company to carry out the development, supervision and management of the Company.

5. Stakeholders such as Customers, Partners, Communities, and other Stakeholders.

D. VISION, MISSION AND CORPORATE VALUES

1. VISION

Be a competitive, reliable, and trustworthy world-class company in inspection, testing, certification, consultation and training.

2. MISSION Generate economic value to all stakeholders, especially customers, shareholders, and employees, through inspection, testing, consultation, and certification services along with other related services to ensure the business certainty.

3. CORPORATE VALUES

a. Integrity, Prioritizing honesty, trustworthiness and impartiality.

b. Customer Focus, Prioritizing customers in performing and completing assigned work, especially in the aspects of quality and added value offered.

c. Innovation, Continuously performing for improvement and innovation that provide added value for customers and the Company, thus it could generate benefits for other stakeholders.

d. Collaboration, Prioritizing teamwork in performing and completing assigned work in order to subsequently generate benefits for other stakeholders.

e. Care, Putting aside personal interests, prioritizing the group interest and always care about other people and the environment.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

5

5

E. OTHER CONSIDERATIONS TO NOTE IN APPLYING THE COMPANY'S VISION AND MISSION 1. Reorientation of Marketing Strategy

a. Coordinating the approach towards large/potential customers through the establishment of the "Account Manager" function.

b. Improving the competitiveness by leveraging the technology as a differentiator factor.

2. Simplification of Business Processes a. Eliminating the production processes that do not have added value

for customer. b. Increasing the automation as business process support. c. Implementating the Integrated Management System.

3. Organizational structure a. A flat and slim structure. b. Affirmation of operational role of headquarter and branches.

4. Integration of information systems Infrastructure/Platform of information technology that supports the commercial activity, Knowledge Management and Business Operations.

5. Alignment of Human Resources a. Application of the enhanced merit system, which is supported by

Performance Management System. b. Transparent career development patterns. c. Creating a conducive corporate culture that focuses on performance.

F. BUSINESS SCOPE OF THE COMPANY PT SUCOFINDO (PERSERO), headquartered in Jakarta, is a Company that provides services Inspection and Audit, Testing and Analysis, Certification, Consulting, and Training. In line with the economic and industrial development through improvement in industry and trade sectors which are more diversed, PT SUCOFINDO (PERSERO) currently has 10 (ten) sectors divided into the following Strategic Business Unit (SBU), ie: 1. Industrial Trade and Marine 2. Public Service, Natural Resources and Investment 3. Oil & Gas Upstream and Oil & Gas Products

16

6

4. Asset and New Energy and Renewable 5. Industry 6. Mineral 7. Coal 8. Laboratory 9. Certification and Eco Framework (Serco) 10. Commodity and Trade Solutions The Company also has several subsidiaries, namely: 1. PT SUCOFINDO Advisory Utama (SAU), which is engaged in Asset

Management, Business Advisory and Survey & Research. 2. PT SUCOFINDO Episi, which is engaged in Engineering, Procurement,

Civil Division. As stated in the Articles of Association, PT SUCOFINDO (PERSERO) has activities in the following business fields: 1. Inspection, Supervision, Assessment, Monitoring, Testing, and

Verification that are referred and related to the business fields in accordance with the Indonesian Standard Industrial Classification (ISIC), which generally classifies the business sectors into: x Agriculture and Forestry x Fisheries x Mining (oil and gas and non-oil) x Processing industry x Electricity, gas and water x Construction x Trading x Transportation, communications, warehousing x Company Services x International Agency x Government

2. Survey, which covers: x Condition of loaded goods x Facility and infrastructure for land, sea and air transportation, including

its equipments x Technical and industrial facilities, including technical engineering x Environment x Objects of financing for inventory and warehousing

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

7

7

x Forest, forest products and processed forest product industry x Quality and quantity of commodity x Processes of industrial, mining, trading, agricultural and plantation

activities x Projects related to construction and installation (building, civil,

transportation) x Survey and mapping x Remote sensing (remote sensing and photogrammetry) x Hydrography (bathymetry) x Geography x Geology x Land ownership registration.

3. Certification, audit and assessment relating to the management of: x Quality x Environment x Occupational Health and Safety x Risk x Security x Sustainable Forest Management and Chain of Custody x Calibration testing of tank instruments and meter proving x Hazard Analysis and Critical Control Point (HACCP) in pharmaceutical

industry and food and beverage industry x Vendor assessment x Good Manufacturing Practices (GMP) in the pharmaceutical sector

and the food or beverage industry x Informatics x Product certification x Carbon Emission Reduction Certification

4. Technical assistance and consultation related to and associated with: x Macro and micro studies x General planning study x Technical assistance x System Planning (information, corporate governance and others) x Training and development x Provision of Equipment and Production x Provision of technicians and other personnel x Well Testing (DST dan Well Production Test)

18

8

x Seismic Acquisition and Data Processing x radiation and non radiation NDT x Salvage and underwater works x Coal and MOM (Mineral, Ore, Metal) commodities covering;

1. Quality dan Quantity Superintending 2. Pit Sampling dan Testing 3. Core sampling, Testing, and Drilling 4. Refining Witnessing 5. Gold Assay and Base Metal Analysis (Au, Cu, Ag, As Sb) 6. Stockpile Management 7. Monitoring Production of coal and MOM 8. X-Ray and Wet Chemical Analysis 9. Mining upstream service 10. Cathodic protection and soil investigation

5. Supports of Mining, Agriculture, Industry, Trade and Health activitieis; x Cargo fumigation in warehouse and or in the hold/means of

transportation x Pest management in residential and hotel (rat control, general pest

control; termite conmtrol) x Pest Management in plantation crops x Environment (Amdal, RKL/RPL, monitoring) x Qualitative and quantitative Guarantee

G. GLOSSARY

The terms used in this guidelines refer to legislation, regulations, Articles of Association, the Company regulations and best practices. 1. Subsidiary is a limited company that is majority owned by the Company

or a limited company that is controlled by the Company. 2. External Auditor is independent and professional auditor from outside

the Company, who provides audit and non-audit services to the Company.

3. Conflict of Interest is a situation where personnel of SUCOFINDO has or is suspected of having personal interest for misusing of authority, thus it can affect the quality of his decisions and/or actions.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

9

9

4. Chief Compliance Officer (CCO), is the official who is responsible for receiving and following up any reports of irregularities/fraud or other violations, as well as evaluating and monitoring the compliance of the implementation of business ethics and code of conduct in the Company.

5. The Board of Commissioners is the organ of the Company that is in charge of supervising the Company in general and/or specific, as well as providing advice to the Board of Directors in operating and managing the Company.

6. The Board of Directors is the organ of the Company that is fully responsible based on the Articles of Association/GMOS/ Regulations of the Company in implementing the Work Program of PT SUCOFINDO (PERSERO) and managing the Company for the interests and objectives of the Company, as well as representing the Company both inside and outside the court in accordance with the provisions of the Articles of Association and the prevailaing legislation.

7. The day referred to in this document is calendar day instead of effective working day unless otherwise stated in this guide.

8. Insan SUCOFINDO is all personnel, who work for the interests and on behalf of PT SUCOFINDO (PERSERO), includes members of the Board of Commissioners, Supporting Organ of the Board of Commissioners, members of the Board of Directors, Permanent Employees and Non Permanent Employees.

9. Audit Committee is a committee established by the Board of Commissioners, which assists that Board of Commissioners to fulfill its duties and responsibilities in reviewing the effectiveness of internal control systems, the effectiveness of the implementation of the tasks of external auditors and internal auditors.

10. Independent Commissioner, is a member of the Board of Commissioners who does not have any financial, management, share ownership and/or family relationship with other members of the Board of Commissioners, members of the Board of Directors and/or controlling shareholders, or relationship with the Company, which could affect its ability to act independently.

11. Creditor, is a legal entity that lends or provide funds/or its equivalent to the Company for a certain period under the terms and conditions agreed upon.

12. Management, is the Board of Directors and officers 1 (one) level below the Board of Directors, who assists the maintenance and management of the Company in accordance with the Company's organizational structure.

110

10

13. Partners of the Company, is a legal entity/individual that establishes

legitimate cooperation with PT SUCOFINDO (PERSERO) for single/multiple projects.

14. Organ of the Company, is the main organ in the governance of the Company, which consists of the General Meeting of Shareholders (GMOS), the Board of Commissioners and the Board of Directors.

15. Employee, is the people, who work for the Company who are bound in a working relationship and receive wages or other forms of remuneration.

16. Customer is a company/individual, who purchases/uses goods/services of the Company.

17. Supplier, is a provider of services/goods in the form of incorporated company or individual that provides/supplies goods/services to the Company.

18. Provider of Goods/Services, is a supplier engaged in the provision of goods and services for the Company.

19. Company with the letter c capital, is PT SUCOFINDO (PERSERO), while a company with small c letter refers to company in general.

20. General Meeting of Shareholders, hereinafter referred to as GMOS, is the organ of the Company that has the authority, which is not granted to the Board of Directors or Board of Commissioners, within the limits specified in this constitution and/or Articles of Associaton.

21. Internal Audit Unit (SPI), is a structural technical unit within the Company, which is in charge of carrying out audits and ensuring that the Company's internal control system can run effectively.

22. Secretary to the Board of Commissioners, is the supporting organ of the Board of Commissioners appointed by the Board of Commissioners, which is in charge of running the administrative and secretarial tasks pertaining to all activities of the Board of Commissioners.

23. Corporate Secretary, is a structural function unit within the Company, which is in charge of providing support to the Board of Directors in executing their duties and act as a liaison between the shareholders, the Board of Commissioners, the Board of Directors, the Work Unit and the Company's stakeholders (Stakeholders).

24. Stakeholders are parties with an interest in the Company since they have legal relationship with the Company, among others: employees, customers, suppliers, partners, government, civil society, mass media, etc.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

11

11

25. Good Corporate Governance (GCG), hereinafter referred to as

corporate governance, is the principles that underlie a process and mechanism of company management based on legislation and business ethics.

112

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

13

13

CHAPTER II THE PRINCIPLES OF GOOD CORPORATE GOVERNANCE

The spirit to implement GCG within the Company is reflected in the Company's corporate governance principles that are accommodated in the implementation of daily business activities of the Company, which in this case consists of: A. TRANSPARENCY

Transparency is disclosure in decision making process and in delivering material and relevant information regarding the Company accurately and timely. Things that must be considered in implementing transparency principle are disclosure of information by the Company is carried out by: 1. Complying with the Articles of Association, prevailing legislation, the

Company Regulations and the principles of GCG. 2. Providing information, either mandatory information, or discretionary

information that brings added value for the Company and does not reduce the Company's obligations to comply with the provisions of confidentiality to shareholders and stakeholders accurately and timely, and is accessible in accordance with restriction as determined by the Company.

B. ACCOUNTABILITY

Accountability is the clarity of function, implementation and accountability of the Company’s organ and employees, in order that the management of the Company can be conducted effectively. PT SUCOFINDO (PERSERO) allocates or assigns 3 (three) levels of accountability in every activity of the Company. This accountability includes: 1. Individual Accountability

Individual accountability refers to the accountability relationship between superior and subordinate. Accountability applies to the parties, who have

114

14

the authority or obtain an assignment from the holders of authority (delegation of tasks). Holder of authority is responsible for providing direction, guidance and resources required as well as assistance in removing any obstacles that may affect the performance. Tasks executor is responsible for the completion of the results or targets of the assignment or delegation of authority granted. In this context, both sides have their respective accountability.

2. Accountability of Work Unit/Team Accountability of Work Unit/Team refers to an accountability that is borne together by a Work Unit/Team on the achievement/unfulfillment of the tasks assigned. In the case of Work Unit/Team submits a report, it must be differentiated between individual and Working Unit/Team accountability.

3. Corporate Accountability Corporate accountability refers to the accountability of the Company. In conducting its role as a business entity, PT SUCOFINDO (PERSERO) is responsible for the business activity that it performs. Each Organ of the Company is accountable for its respective duties and responsibilities with respect to legislation, the Company policies, regulations and other provisions of the Company.

Things that must be considered in implementing the principles of Accountability are: 1. Assign clear accountability of each of Insan SUCOFINDO in line with the

vision and mission of the Company, including policies that support the implementation of tasks and obligations in accordance with the prevailing legislation.

2. Carry out the duties and obligations for the interest of the Company on individual basis, work unit/ team and/or corporate.

3. Be responsible for the task implementation based on performance measurement defined by the Company, in a timely manner.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

15

15

C. RESPONSIBILITY Responsibility is a conformity of the management of the Company towards the prevailing legislation, including the rules and policies of the Company, and the principles of good corporate governance. Responsibility is also followed by a commitment to carry out business activities in accordance with the ethical standards (ethical codes). Things that must be considered in implementing the principle of responsibility are to make the Company as a good corporate citizen, among others, embodied by: 1. Fulfillment of obligations to the regulator, the International Federation of

Inspection Agencies (IFIA) and the shareholders in a timely manner. 2. Environment management in accordance to the standards determined by

legislation, and 3. Protection of the rights of stakeholders in general. 4. The Company's obligation in respecting the interests of other

stakeholders.

D. INDEPENDENCY Independency is a circumstance where the Company is managed professionally without any conflict of interest or influence/pressure from any party that is not in accordance with the prevailing legislation and the principles of sound corporate.

Things that must be considered in implementing the principle of independence are: 1. Making an objective decision based on the data and information that is

accountable and free from the interests of individuals, certain groups or parties.

2. Respecting for the rights and responsibilities of each organ of the Company in accordance with the Articles of Association and prevailing legislation.

116

16

Self-reliance is important in order that each organ of the Company is able to perform its tasks well for the interests of the Company and be accountable for the implementation of each task.

E. FAIRNESS

Fairness is justice and equality in fulfilling the rights of stakeholders that arise based on the legislation agreement, Company policies, regulations and other provisions and principles of a sound corporate.

Things that must be considered in implementing the principle of fairness are: 1. Providing information to the Shareholders in accordance with their rights

or without distinguishing number of shareholding. 2. Providing equal opportunities without discrimination to all stakeholders in

giving inputs and opinions for the benefit of the Company in accordance with the mechanisms established by the Company.

3. Establishing fair rewards and punishment system in accordance with the applicable policies.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

17

17

CHAPTER III THE ORGANS OF THE COMPANY

Organ of the Company, which consists of the General Meeting of Shareholders, the Board of Commissioners and the Board of Directors of the Company, has an important role in the GCG implementation effectively. Organ of the Company shall perform its functions in accordance with the prevailing provisions based on the principle that each organ of the Company is independent in carrying out its duties, functions and responsibilities solely for the benefit of the Company. A. SHAREHOLDERS

Perusahaan Perseroan (PERSERO) PT Superintending Company of Indonesia or abbreviated as PT SUCOFINDO (PERSERO) was established in Jakarta based on Notarial Deed Johan Arifin Lumban Tobing Sutan Arifin, SH dated October 22 1956 number 42 announced in the supplement to Republic of Indonesia Official Gazette on 18 April 1958 Number 31, as last amended by Deed No. 10 dated August 8th, 2008 made before Indah Prastiti Extensia, Notary in South Jakarta and has been received by the Minister of Justice and Human Rights of the Republic of Indonesia Letter No. AHU-80823.AH.01.02 2008 October 31st, 2008.1 1. Shareholder Composition

The percentages of the authorized capital of each Shareholder based on the supplement to Official Gazette No. 97 dated 2/12-2008, are: a. The Republic of Indonesia = 95% (ninety five percent). b. Societe Generale de Surveillance Holding S.A. ("SGS") = 5% (five

percent).

2. Position of the Shareholders Position of Shareholders represented in the General Meeting of Shareholders (GMOS) based on the Articles of Association of the Company and in accordance with the prevailing legislation is as: 2

��1 Articles of Association of the Company 2 Law No.40 year 2007 �

118

18

a. The highest authority. b. Holds all authority that is not granted to the Board of Commissioners

and Board of Directors. c. Represents the Owners of the Business Entity that determines

direction of the Company. Ministry of SOEs acts as the shareholder and can provide the authority of Substitution Rights to individuals or legal entity to represent it in the GMOS. 3

3. Interests of the Shareholders

One of the interests of the Shareholders is to increase the value of the Company and to gain profit.

4. Obligation of the Shareholders, comply with the:

a. Articles of Association; b. GMOS resolutions; and c. Prevailing legislation.

5. Responsibility of the Shareholders4

Minority shareholders have the same responsibility as the majority shareholders. Shareholders must not misuse their rights and be in accordance with the legislation and the Articles of Association of the Company.

6. Rights of the Shareholders

Shareholder rights that must be protected, among others are: 5

a. Attending and voting in GMOS with the provisions of one share entitles its holder to cast one vote.

b. Obtaining reliable material information concerning the Company in an accurate, timely, measurable and orderly manner.

c. Receiving profit distribution from the Company that is intended for the shareholders in the form of dividends and remaining assets of liquidation proceeds proportionately to the number of shares owned.

d. Other rights set forth in the Articles of Association and prevailing legislation.

��3 Law No.19 year 2003 4 Law No.40 year 2007, Law No.19 year 2003 jo the Company Article of Association 5 Regulation of Minister of SOE No.PER-09/MBU/2012 Article 5 Paragraph (1)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

19

19

7. Fair Treatment for the Shareholders a. The Shareholders must be treated fairly, therefore the shareholders

have the freedom to perform their rights and obligations. b. The Shareholders are entitled for the statements and the disclosure

from the Board of Directors and the Board of Commissioners on any transaction that contains conflict of interest and matters that significantly affect the Company.

8. Registration of the Shareholders6

The Company shall have the Shareholders List of the Company, which is kept and maintained in the Company by the Corporate Secretariat Division.

B. THE GENERAL MEETING OF SHAREHOLDERS (GMOS)

1. Types of the GMOS

a. Annual GMOS is the General Meeting of Shareholders (GMOS), which is held every year, includes: approval of annual report and approval of the Company’s Work Plan and Budget.

b. Extraordinary GMOS is all GMOS which is held at any time based on the needs for the interest of the Company.

2. Agenda and Timing of Conducting the GMOS a. Annual GMOS to approve the annual report is held no later than in

the month of June after closure of the concerned fiscal year7. b. Annual GMOS to approve the Company’s Work Plan and Budget is

held no later than thirty (30) days after the fiscal year begins (Fiscal Year of Work and Budget Plan of the Company) 8

c. EGMOS (Extraordinary GMOS) can be held at any time based on the needs for the interests of the Company9

��6 Law No. 40 Year 2007 Article 50 jo Article 8 the Company’s Article of Association 7 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 21 Paragraph (2) 8 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 21 Paragraph (3) 9 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 22

120

20

3. GMOS Information The Company through Secretariat Division of the Company and/or Financial and Accounting Division in terms of the holding of AGMOS/EGMOS shall be obliged to: a. Notify the plan of conducting the GMOS. b. Ensure that the presence of Shareholders in the GMOS is more than

50% (fifty percent). c. Ensure that the shareholders vote in the GMOS. d. Provide accurate, timely and reliable financial and non-financial

reports, as well as to include the clear comparison.

4. Place and Conducting of the GMOS GMOS is held in accordance with the interests of the Company and by concerning to laws and the Articles of Association, as well as with adequate preparation, so that it can take a legitimate, reasonable and transparent decision with regard to the necessary matters to protect the business interests of the Compnay in the long run, including: a. All GMOS are held at the domicile of the Company or at the place

where the Company performs its main business activities that is located in the territory of the Republic of Indonesia.10

b. If in the GMOS shareholders are present and/or represented and all shareholders agree for convening the GMOS with a specific agenda, the GMOS may be held at any place by concerning to the provisions referred to in point (a). 11

c. The GMOS as mentioned in point (b) can take the decision if the decision is approved unanimously.12

d. Convening GMOS is the responsibility of the Board of Director. In the event of the Directors are not available, then the convening of the GMOS is conducted by the Board of Commissioners or shareholders in accordance with the legislation and the Articles of Association of the Company.

e. Convening of Annual GMOS and Extraordinary GMOS can also be conducted upon the request of 13

��10 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (1) 11 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (2) 12 Law No. 40 Tahun 2007 Article 76 Paragraph (5), Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO)

Articlel 23 Paragraph (3) 13 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (5)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

21

21

1) One or more Shareholders representing at least 1/10 (one tenth) of the total number of issued shares of the Company with valid voting rights; or

2) The Board of Commissioners. f. The request as referred in point (e) is submitted to the Board of

Directors through a registered letter accompanied with the reason of, among others, but not limited to 14: 1) The Board of Director does not convene the annual GMOS in

accordance with the prevailing provisions. 2) Tenure of members of the Board of Directors and/or Board of

Commissioners will expire, or 3) In the case that the Board of Directors is not avaiable or there is

a conflict of interest between the Board of Directors and the Company.15

g. Copy of the registered letter as referred to in point (e) which was submitted by Shareholders, is delivered to the Board of Commissioners.16

h. The Board of Directors is obligated to conduct the callings of the annual GMOS and Extraordinary GMOS for a period of at least 15 (fifteen) days after the date of request for holding of GMOS is accepted.17

i. The annual GMOS and extraordinary GMOS convened by the Board of Director based on the call of the GMS only discuss issues related to the reasons and other GMOS agenda as deemed necessary by the Board of Director.18

j. In the event that the Board of Directors does not conduct the callings of the annual GMOS and extraordinary GMOS, the request GMOS can be resubmitted accordingly by the Shareholders to the Board of Commissioners, or the Board of Commissioners conducts its own callings of GMOS.

k. The Board of Commissioner is obligated to conduct the callings of the GMOS at the request of Shareholders for a period of at least 15 (fifteen) days after the acceptance date of the request.

��14 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (6) and (7) 15 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (5) and (7) 16 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (8) 17 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (9) 18 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (12)

122

22

l. The GMOS held by the Board of Commissioner based on the callings of GMOS only discusses the issues related to the reasons of holding GMOS.

5. Announcement and Callings of the GMOS

a. The Board of Directors conducts an annual GMOS and extraordinary GMOS preceded with callings of GMOS.19

b. The callings of GMOS is carried out for a period of at least 14 (fourteen) days prior to the date of the GMOS is held, by not taking into account the date of the invitation and the date of the GMOS.20

c. The callings of GMOS is carried out through registered letter and/or advertisement in newspaper. 21

d. The callings of GMOS should mention the date, time, place and agenda of GMOS, accompanied with a notification that the materials, which will be discussed in the GMOS, is available at the Company’s Office since the date of the callings of the GMOS up to the date of the GMOS is held. 22

6. Chairman of the GMOS Unless specified otherwise in the Articles of Association, the GMOS is led by one of the shareholders who is elected by and from among those who are present.23

7. Quorum of the GMOS a. The GMOS can be held if in the GMOS at least 51% (fifty one

percent) of the total number of shares with voting rights are present or represented, unless the legislation and/or the Company's Articles of Association specify otherwise.24

b. In case the quorum as referred to in point (a) is not reached, then the second callings of meeting can be conducted. 25

c. In the second callings of GMOS, it must be mentioned that the first GMOS was held and did not reach the quorum. 26

��19 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (4) 20 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 23 Paragraph (15) 21 Law No.40 Year 2007 Article 82 Paragraph (2), Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO)

Article 23 Paragraph (16) 22 Law No. 40 Year 2007 Article 82 Paragraph (3), Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO)

Article 23 Paragraph (17) 23 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 24 Paragraph (1) 24 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.a) 25 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.b) 26 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.c)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

23

23

d. The second GMOS as referred to in point (c) is valid and has the

right to take a decision if in the GMOS at least 50% (fifty percent) of the total number of shares with voting rights are present or represented, unless the Articles of Association of the Company determines otherwise.27

e. In case the quorum of the second meeting as referred to in point (d) is not reached, the Company can appeal to the Chairman of the District Court whose territory of yurisdiction covers the Company’s

domicile, upon the proposal of the Company in order to determine the quorum for the third GMOS. 28

f. In the callings of the third GMOS it should be mentioned that the second GMOS was held and did not reach the quorum, and the third GMOS will be held with a quorum that has been determined by the Chairman of the District Court. 29

g. The callings of the second and third GMOS are conducted at least 7 (seven) days prior to the second or third AGM is held. 30

h. The second and third GMOS are held in 10 (ten) days at the earliest and no later than 21 (twenty-one) days after the date of the previous GMOS is held. 31

8. Voting Rights in the GMOS a. Shareholders, either by themselves or represented by virtue of power

of attorney, are entitled to attend the GMOS and uses their voting rights in accordance with the number of shares they have. 32

b. Chairman of the meeting has the right to request that power of attorney to represent the Shareholders is shown to him when the meeting is held. 33

c. In the meeting, every shares provides a right to its owner to issue 1 (one) vote. 34

��27 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.d) 28 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.e) 29 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.f) 30 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.g) 31 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (1.h) 32 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (2) 33 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (3) 34 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (4)

124

24

9. Decision-Making in the GMOS a. Voting relating to a self-person is conducted by sealed letter and

about other things is verbally, unless the meeting Chairman determines otherwise without any objections from the Shareholders who are present in the meeting.35

b. All the decisions taken are based on deliberation for consensus. 36 c. In the event that the decision based on deliberation for consensus as

mentioned in point (b) is not reached, the decision is valid if it is approved by more than 1/2 (half) of the number of ballots issued, unless the Articles of Association determines otherwise, with the provisions that voting related to a self-person is performed with an unsigned sealed letter.37

d. In the event that the proposal has more than 2 (two) alternatives and voting results have yet obtained a single alternative with vote of more than 1/2 (half) of the number of ballots, then re-election is performed against 2 (two) alternatives that received the most votes so that one alternative gains votes of more than ½ (half) of the number of ballots issued.38

e. Blank ballots or invalid ballots are considered do not exist and not included in determining the number of ballots issued in the GMS.39

f. Shareholders can also take a valid decision without holding a GMOS physically, under the condition that all shareholders provide their approval on the proposal submitted in writing and signed the approval. The decision, which is taken through this method, has the same power with decision taken legitimately in the GMS.40

10. Minutes of the GMOS 41

a. Every GMOS must have a minutes of meeting that at least contains the time, agenda, participants, the opinions that thrive in the GMOS, and the decision of GMOS.

b. The minutes of GMOS must be signed by the chairman of the GMOS and at least 1 (one) Shareholder appointed from and by participants

��35 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (5) 36 Law No. 40 year 2007 Article 87 ayat (1), Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25

Paragraph (6) 37 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (7) 38 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (8) 39 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (9) 40 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 25 Paragraph (10) 41 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 6 Paragraph (4), (5), (6) and (7)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

25

25

of the GMOS. Signatures are not required if the minutes is made by a Notarial deed.

c. Every shareholder shall have the right to obtain copy of the minutes of the GMOS.

11. Rights of the Shareholders in the GMOS Every shareholder has the right to obtain full explanation and accurate information with regard to the holding of the GMOS, including:42

a. The invitation for the GMOS, which includes information about each event in the agenda of the GMOS, including the proposal as planned by the Board of Director to be submitted in the GMOS, with conditions if such information has not been available when the callings for a GMOS is made, then the information and/or proposals should be provided in the Company’s office prior to the GMOS is held;

b. Methods of calculation and determination of salary/honorarium, facilities and/or other benefits for each member of the Board of Commissioners and Board of Directors, as well as their salary/honorarium, facilities, and/or other benefits received by incumbent member of the Board of Commissioners and Board of Directors, specifically in the annual GMOS regarding the annual report;

c. Information concerning details of the work plan and budget of the Company and other matters that are planned to be carried out by the Company, specifically for GMOS long-term business plan (RJPP) and the Corporate's Budget and Work plan (RKAP);

d. Financial information as well as other related matters of the Company published in the annual report and the financial statements;

e. Complete explanation and accurate information on the agenda of the GMOS provided before and/or at the time of GMOS is held.

f. In ”others” agenda, the Shareholders reserve the right to take

decisions as long as all Shareholders are present and/or represented in the GMOS and approve such additional agenda.

��42 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 6 Paragraph (1) and (2)

126

26

12. Authority of the GMOS The authorities of the GMOS are as follows a. Appoint and dismiss the Board of Commissioners and Board of

Directors of the Company including the independent Commissioners in accordance with the prevailing provisions.

b. Determine the Key Performance Indicators of the Board of Commissioners based on a proposal from the Board of Commissioners.43

c. Determine the segregation of duties and authorities of every Member of the Board of Directors. In the event that the GMOS does not specify the same, the segregation of duties and authority among the Board of Directors is determined based on the decision of the Board of Directors.44

d. Approve and ratify the annual financial reports that consist of balance sheets, profit and loss statement, and cash flow statement.45

e. Determine the profit utilization.46 f. Appoint a public accountant.47 g. Determine the salary and benefits of the Board of Commissioners

and the Board of Directors.48 The authority of the GMOS upon the determination of salary and benefits for the Board of Directors can be delegated to the Board of Commissioners with a determination based on the decision of the Board of Commissioners meeting.49

h. On such designation, the Board of Commissioners reports the results to the GMOS.

i. Decide the utilization of the reserved funds, amendment of the Articles of Association, Company dissolution and liquidation.50

j. Decide the merger, acquisition, separation and changes of the Company business entity.51

k. Decide the following matters, which have material value in accordance with the criteria as prescribed by the regulations at the time the transaction is carried out:

��43 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 15 Paragraph (1) 44 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (26) 45 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 21 Paragraph (2) 46 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 26 Paragraph (1) 47 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 8 Paragraph (4) 48 Law No. 40 Year 2007 Article 96 Paragraph (1) and Article 113 49 Law No. 40 Year 2007 Article 96 Paragraph (2) and (3) 50 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 27, Article 28 Paragraph (1), Article 30

Paragraph (1) 51 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 29 Paragraph (1)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

27

27

1) Perform capital investment and release of capital investment in other business entities.

2) Establish a subsidiary. 3) Establish license cooperation and agreements, management

agreements, and other similar agreements with other business entities or parties with a value or a time period exceeding GMOS determinations.

4) Do not re-collect written-off receivables. 5) Bind the Company as guarantor (borg or avalist).

13. Accountability of the Shareholders

Accountability of the shareholder is a framework, systems and procedures that belong to shareholders that can be described as follows: a. Shareholders implement GCG in accordance with their authority and

responsibilities.52 b. Shareholders must comply with the Articles of Association and all

decisions taken legitimately in the GMOS as well as prevailing legislation.

c. The shareholders are not allowed to interfere the Company’s

operational activities that are the responsibility of the Board of Director in accordance with the Company Articles of Association and the prevailing legislations.

d. The shareholders have the responsibility to encourage the implementation of GCG principles in the management process of the Company.

e. Shareholders are responsible for maintaining business continuity of the Company and the achievement of the Company objectives.

C. THE BOARD OF COMMISSIONERS

Is the Company’s Organ that is in charge of and responsible collegially to conduct general and specific surveillance to provide advices to the Board of Director in running and managing the Company and to ensure that the Company implements GCG.

��52 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 11

128

28

1. Qualifications of the Board of Commissioners a. Indonesia citizen, who is able to perform legal actions. b. Individual person who is qualified to perform legal actions, except

within 5 (five) years before his appointment ever: 53 1) was declared bankrupt 2) became a member of the Board of Directors or a member of the

Board of Commissioners who was convicted of causing a company or public company was declared bankrupt; or

3) was convicted of committing a crime that caused financial and/or other harm related to the financial sector.

c. In addition to the requirements as mentioned in point (b), must also meet other requirements defined by the related technical agencies based on the prevailing legislation 54

2. Composition of the Board of Commissioner a. The Board of Commissioners consists of 1 (one) or more members.55

In the event of the Board of Commissioner consists of more than 1 (one) Member, then one member of the Board of Commissioner is appointed as the President Commissioner. 56

b. The composition of the Board of Commissioners must be determined in such a way to enable effective, precise and fast decision making, and can act independently. 57

c. At least 20% (twenty per cent) of the composition is member of the independent Commissioners, which is determined in his appointment decree. 58

3. Terms of Office of the Board of Commissioner a. The terms of office of the members of the Board of Commissioner is

determined as 5 (five) years and may be reappointed for 1 (one) term. 59

b. Member of the Board of Commissioners can be dismissed any time based on the decision of the GMOS by mentioning the reason. 60

��53 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 14 Paragraph (4) 54 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (3) 55 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 14 Paragraph (1) 56 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 14 Paragraph (3) 57 Law No.19 Year 2003 Article 28 Paragraph (3) 58 Law No.19 Year 2003 Article 28 Paragraph (3) 59 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 14 Paragraph (12), Law No. 19 Year 2003

Article 28 Paragraph (4) 60 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 14 Paragraph (13), Law No.19 Year 2003

Article 29

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

29

29

c. The terms of office of Member of the Board of Commissioner ends when: 61 1) Passed away. 2) The tenure ends. 3) Dismissed based on the decision of the GMOS. 4) No longer meets the requirement as a member of the Board of

Commissioners based on the provisions of the Articles of Association and legislation.

4. Duties, Obligations, Authorities and Rights of the Board of Commissioners a. Duties and Obligations62 of the Board of Commissioners

1) The Board of Commissioners is in charge of conducting supervision towards the management policy, general management process of the Company’s business conducted by the Board of Directors, and providing advice to the Board of Directors, including supervision towards the implementation of the long-term business plan, work plan and budget of the Company as well as the provisions of the Articles of Association and the GMOS Resolutions, as well as the prevailing legislation, for the interest of the Company and in accordance with the aims and objectives of the Company. 63

2) Provides advice to the Board of Directors in the managing the Company.

3) Review, study and sign Long-term Business Plan and Work Plan of the Board of Directors in accordance with the provisions of the Articles of Association.

4) Provide opinions and advice to the GMOS regarding the reasons of the Board of Commissioners signing the Company Long-term Business Plan and Work Plan.

5) Keep abreast the development of the Company’s activity, provide opinions and advice to the GMOS on any issues that are considered important for the Company management.

6) Report immediately to the GMOS should there be any potential decrease in the Company’s performance.

��61 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 14 Paragraph (29), Regulation of the Minister

of SOE No. PER-02/MBU/02/2015 Chapter V (B) Paragraph 1 62 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article15 Paragraph (2.b)�63 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 15 Paragraph (1)

130

30

7) Review and study the periodic and annual reports, and sign the annual report prepared by the Board of Directors.

8) Provide explanations, opinions and suggestions to the GMOS regarding the annual report, if requested.

9) Prepare annual work programme and include it in the Company Work and Budget Plan.

10) Establish the Audit Committee. 11) Propose a public accountant to the GMOS. 12) Prepare minutes of the meeting of the Board of Commissioners

and keep the copy. 13) Report to the Company regarding its and/or his family ownership

on the Company and other companies. 14) Provide a report to the GMOS on their supervision task that has

been performed during the past financial year. 15) Carry out other obligations in the framework of their supervision

task and providing advice, as long as not conflicting with the legislation, Articles of Association, and/or GMOS.

16) In performing their job, every member of the Board of Commissioners must: a) Comply with the Articles of Association and legislations and

the principles of professionalism, efficiency, transparency, independence, accountability, responsibility and fairness. 64

b) Act in good faith, prudence and responsible in carrying out the supervision task and providing advice to the Board of Directors for the interest of the Company and in accordance with the aims and objectives of the Company. 65

b. Authorities of the Board of Commissioner

The Board of Commissioners is authorized to66 1) Review the bookkeeping, letters, and other documents of the

Company, examine the cash and other securities of the Company for the purposes of verification, and examine the Company’s assets;

2) Entering the Company yard, buildings, and offices used by the Company;

��64 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 15 Paragraph (3.a) 65 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 15 Paragraph (3.b) 66 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 15 Paragraph (2.a)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

31

31

3) Obtain explanation from the Board of Directors and/or other officials concerning all issues pertaining to the management of the Company;

4) Understand all policies and actions that have been and will be performed by the Board of Directors;

5) Request the Board of Directors and/or other officials under the Board of Directors with the knowledge of the Board of Director to attend a meeting of the Board of Commissioners;

6) Appoint and dismiss the Secretary to the Board of Commissioners, if it is deemed necessary;

7) Suspend a member the Board of Director in accordance with the provisions of the Articles of Association;

8) Establish committees other than the Audit Committee, if deemed necessary, having regard to the ability of the corporate resource;

9) Assign experts for certain matters and within a certain period at the Company’s cost, if it is deemed necessary;

10) Perform the Company management in certain circumstances for a certain period of time in accordance with the provisions of the Articles of Association;

11) Attend to the Board of Directors' meetings and provide opinions towards all agenda;

12) Perform other supervision authority as long as it is not prohibited by the legislation, Articles of Association, and/or the resolution of the GMOS.

c. Rights of the Board of Commissioner The Board of Commissioners shall be entitled to obtain their honorarium, the expert assistance and newly appointed member of the Board of Commissioners is entitled for an introduction program regarding the Company.

5. Meeting of the Board of Commissioners a. Board of Commissioners Meeting is a meeting held by the Board of

Commissioners and attended by parties who are invited by the Boad of Commissioners.

b. All meetings of the Board of Commissioner are led by the President Commissioner.67 In the event that the President Commissioner is not

��67 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (16)

132

32

present or is not available, the meeting of the Board of Commissioners is led by a member of the Board of Commissioners appointed by the President Commissioner.68

c. In the event of the President Commissioner does not make the appointment, then one of the longest-serving member of the Board of Commissioners leads the meeting of the Board of Commissioners. 69 If there are more than 1 (one) member of the Board of Commissioners who are the longest-serving, then a member of the Board of Commissioners who is the oldest in age acts as the chairman of the Board of Commissioners meeting.70

d. Determination of the Meeting Agenda 1) The Meeting Agenda is based on the work program of the Board

of Commissioners or other matters that are deemed necessary. 2) Materials of the meeting include the evaluation on the

implementation of the decisions of previous meeting results e. Implementation of the Meeting

1) Meeting of the Board of Commissioners is considered valid if it is held in the Company domicile or its main business activities in the territory of the Republic of Indonesia.71

2) The Board of Commissioners conducts meetings at least once a month. In the meeting, the Board of Commissioners may invite the Board of Directors.72

3) The Board of Commissioners can conduct meeting at any time upon request of 1 (one) or more members of the Board of Commissioners, or upon the Board of Directors' request, or upon written request of one or several Shareholders representing at least 1/10 (one tenth) of the number of shares with voting rights, by mentioning matters to be discussed.73

4) The call of meeting of the Board of Commissioners is submitted in writing by the President Commissioners or by a member of the Board of Commissioners appointed by the President Commissioner, and is delivered in at least 3 (three) days before the meeting is held or in shorter time if in urgent circumstances, by not taking into account the call date and the meeting date.74

��68 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (17) 69 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (18) 70 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (19) 71 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (6) 72 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (7) 73 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (8) 74 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (9)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

33

33

The call of the meeting must contain the agenda, date, time and place of the meeting.75 The call of the meeting is not required if all the members of the Board of Commissioners attended the meeting.76

5) The Board of Commissioners must determine the Rules of the Board of Commissioners meeting.

6) A member of the Board of Commissioners may be represented in the meeting only by other member of the Board of Commissioners based on a written power of attorney provided specifically for such purpose.77

f. Decision-making 1) Meeting of the Board of Commissioners is legitimate and has the

right to take decisions that are binding if attended or represented by more than 1/2 (half) total number of members of the Board of Commissioners.78

2) All decisions in the meeting of the Board of Commissioners are taken with deliberation for consensus.79 When deliberation does not reach consensus, then the decision of the meeting of the Board of Commissioner is taken with majority votes.80

3) If the number of ‘agreed’ and ‘disagreed’ votes are equals, then the Chairman of the meeting decides the result of the meeting, except related to a self-person of which the voting is conducted with the closed election.81

4) Invalid votes is not counted in determining the number of votes issued in the meeting.82

5) Any decision of the Board of Commissioners must be taken in the meeting of the Board of Commissioners.83

6) The decision may also be taken outside the Board of Commissioners meeting as long as the entire Board of Commissioners members agree on the method and material decided.84

��75 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (10) 76 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (9) 77 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (14) 78 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (12) 79 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (20) 80 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (21) 81 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (23) 82 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (26) 83 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (1)�84 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (2)

134

34

g. Minutes of the meeting. 1) Minutes of meeting should be made for every meeting of the

Board of Commissioners, containing the discussion (including the dissenting opinion of members of the Board of Commissioners, if any) and the decision made.85

2) Each Member of the Board of Commissioners is entitled to obtain a copy of the minutes of the Board of Commissioners meeting, either the member is present or not present in the meeting of the Board of Commissioners.86

3) Each Member of the Board of Commissioners receives a copy of the minutes of the meeting after the meeting completed.

4) The original minutes of the Board of Commissioners meeting is submitted to the Board of Directors to be kept and maintained, while the Board of Commissioners maintains the copy.87

5) The number of the Board of Commissioners meetings and the number of attendance of each member of the Board of Commissioners must be included in the Company Annual Report. 88

6. Induction and Capability Development Programs a. Induction Program 89

A newly appointed member of the Board of Commissioners must be provided with an Induction Program regarding condition of the Company in general, which includes the implementation of GCG principles in the Company, the Company background, description of the obligations, duties, responsibilities and rights of the Board of Commissioners, the description relating to delegated authority, as well as the understanding related to ethical principles and norms applicable within the Company and the local community. The Induction Program is intended to provide the newly appointed member of the Board of Commissioners with an understanding on the business activities of the Company and all aspects related to his roles and responsibilities.

��85 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (3) 86 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 14 Paragraph (4) 87 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 16 Paragraph (5) 88 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 14 Paragraph (6) 89 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 43

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

35

35

b. Capability Development Program To support the execution of the duties and functions of the Board of Commissioners related to its supervisory assignments on the Company, the Board of Commissioners may propose a program to attend Seminar, Workshops, Group Discussion Forum in accordance with the needs and conditions of the Company.

7. Supervisory Function of the Board of Commissioners:

In performing its supervisory function, the Board of Commissioners is not allowed to participate in taking operational decisions. Moreover, to accelerate the supervisory function, the Board of Commissioners, jointly or individually, is entitled to have access and obtain information about the Company in a timely and completely manner. In the event that the Board of Commissioners, when performing their supervisory function, finds an indication of violation by the Board of Directors in carrying out its duties, the Board of Commissioners can impose a sanction to the Board of Directors in the form of suspension, which is followed with organizing the General Meeting of Shareholders (GMOS). In addition, the Board of Commissioners, in certain circumstances required under the provisions, may perform functions of the Board of Directors temporarily if vacancy of the Board of Directors occurs.

8. Ethics of Office of the Board of Commissioners a. Comply with all provisions set forth in the Articles of Association,

GMOS Resolution and prevailing legislation. b. Encourage the creation of ethical behavior and make himself as a

good role model for the Board of Directors and officers of the Company.

c. Perform the task with prudence, highly dedicated, uphold honesty as high value, honest in stating his opinion, whether verbal or written, as well as in attitude and action.

d. Taking stance, opinions and actions must be based on the elements of objecitivity, independent and professional manner for the interests of the Company and the Stakeholders.

136

36

9. Performance of the Board of Commissioners In order to ensure and improve the effectiveness of the Board of Commissioners, the Board of Commissioners establishes Key Performance Indicators (KPI) as determined by the GMOS. KPI is a measurement of assessment on the achievement of the implementation of the duties and responsibilities in supervising and providing advice by the Board of Commissioners in accordance with the legislation and/or Articles of Association. The Board of Commissioners is obligated to submit quarterly report regarding the development of Performance Achievement Indicator, to shareholders. 90 Performance evaluation of the Board of Commissioners is held 1 (one) time in a year. Results on the performance evaluation of the BOC members is used by the GMOS in providing remuneration as well as one of the indicators in re-appointment and dismissal of the Members of the Board of Commissioners concerned.

D. SUPPORTING ORGAN OF THE BOARD OF COMMISSIONERS

1. Committees of the Board of Commissioners

For the smoothness in executing its duties and responsibilities, the Board of Commissioners is supported at least by the Audit Committee, and may consider to form other committees. Further arrangement on committees, related to the composition, membership, duties and responsibilities, rights and authority is regulated in the charter of each Committee. a. Audit Committee 91

Is a Committee that is working collectively to assist the Board of Commissioners in ensuring the effectiveness of the internal control system and the effectiveness of the implementation of the external auditor and the internal auditor.

��90 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 15 91 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (2)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

37

37

b. Other Committee92 The Board of Commissioners may establish other committees more than one and/or determine the number of members of the Committee, who is not coming from members of the Board of Commissioners, more than 2 (two), if: 1) Required based on the legislation, or 2) Approved by the Minister based on complexity and burdens

faced by the Board of Commissioners in carrying out its tasks in the Company.

2. Secretary to the Board of Commissioners93 The Board of Commissioners may establish a Secretariat headed by a Secretary to the Board of Commissioners who is assisted by staff of the Secretariat of the Board of Commissioners. The Secretary to the Board of Commissioners and staff of the Secretariat of the Board of Commissioners are appointed and dismissed by the Board of Commissioners. The Secretary to the Board of Commissioners assists in secretarial function within the Board of Commissioners.

E. THE BOARD OF DIRECTORS

The Board of Directors is the Organ of the Company that is fully responsible based on the Articles of Association, the resolution of the GMOS as well as prevailing legislation in carrying out the work program of the Company and managing the Company for the interests and objectives of the Company.

1. Qualifications of the Board of Directors

Person who can be appointed as member of the Board of Directors is: a. Citizen of Indonesia who is able to perform legal action. b. Individual who is competent in performing legal action, except within

5 (five) years before his appointment ever:94 1) Was declared bankrupt; 2) Was a member of the Board of Directors or a member of the

Board of Commissioners who was found guilty of causing a company or public company was declared bankruptcy; or

��92 Regulation of the Minister of SOE No. PER-12/MBU/2012 Article 2 93 Regulation of the Minister of SOE No. PER-12/MBU/2012 Article 2�94 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (2)

138

38

3) Was convicted for committing criminal acts which harmed the financial and or/related to the financial sector.

c. In addition to the requirements as mentioned in point (b), must also meet other requirements defined by the technical agencies based on legislation.95

d. Eligibility as stated on point (b) is evidenced by an affidavit signed by the candidate of member of the Board of Directors and the letter is kept by the Company96

e. Appointment of member of the Board of Driectors is performed by considering the skills, experience and other requirements based on the legislation.97

f. Person with good character and has the ability to perform tasks carefully in accordance with his position.

g. Does not represent the interests of a particular political party. h. Has passed the selection through fit and proper test that is carried

out by a team formed by the Minister of State-Owned Enterprises without going through a professional institution or professional institutions designated by the Minister of State-Owned Enterprises (SOE).98

2. Composition of the Board of Directors a. The number of the Board of Directors members is in line with the

requirements of the Company. In the event of the Board of Directors consists of more than 1 (one) member of the Board of Directors, one of them is appointed as the President Director.99

b. Composition of the Board of Directors must allow effective, precise and fast decision making and can act independently.100

3. Terms of Office of the Board of Directors

a. The terms of office of members of the Board of Directors is determined for 5 (five) years and may be reappointed for one (1) term.101

��95 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (2) 96 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (4) 97 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (5) 98 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (5) 99 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (1) 100 The General Guidelines of Good Corporate Governance Indonesia issued by the National Committee on

Governance (NCG) 2006 Chapter IV (D) Board of Directors 101 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (11), Law No. 19 Year 2003

Article 16 Paragraph (4)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

39

39

b. The GMOS can dismiss the members of the Board of Directors at any time by mentioning the reason. 102

c. The terms of office of members of the Board of Directors ends when:103 1) Passed away. 2) His tenure ended. 3) Be dismissed based on the decision of the GMOS. 4) No longer meet the requirement as a member of the Board of

Directors based on the provisions of the Articles of Association and legislations.

4. Duties, Obligations, Authorities and Rights of the Board of Directors

a. Duties and Obligations104 of the Board of Directors

1) Board of Directors is in charge of performing all acts relating to the management of the Company for the benefit of the Company and in accordance with the purpose and objectives of the Company and represent the Company both inside and outside the Court regarding all matters and events with limitations as set forth in the legislations, Articles of Associations and/or GMOS Decision/Resolution.105

2) One of members of the Board of Directors is appointed by the Board of Directors' Meetings as a responsible person in the implementation and monitoring of the GCG in the Company. 106

3) Strive and ensure the implementation of the business and activities of the Company is in accordance with the Company purpose and objective.

4) Prepare in timely manner the Company long-term business plan and Corporate budget work plan and its changes and submit it to the Board of Commissioners and Shareholders to obtain the GMOS ratification.

5) Provide explanation to the GMOS regarding the Long-Term Business Plan and Corporate Budget Work Plan.

��102 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (13), Law No. 19 Year 2003

Article 17 103 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 10 Paragraph (30) 104 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (2.b)�105 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (1) 106 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 19 Paragraph (2)

140

40

6) Prepare shareholders list, special list, minutes of the GMOS and minutes of the Board of Directors meeting.

7) Produce annual reports as a form of accountability of the Company management, as well as the financial documents of the Company as stipulated in the Regulations regarding the Company documents.

8) Prepare financial statements based on generally accepted accounting standards of financial accounting and deliver it to public accounting to be audited.

9) Submit annual reports including financial statements to the GMOS to be approved and ratified, as well as report concerning the rights of the Company that are not recorded in the ledgers, among others, as a result of receivable write-off.

10) Provide an explanation to the GMOS regarding the Annual Report.

11) Submit balance sheet and income statement, which have been ratified by the GMOS, to the Minister of Justice and Human Rights in accordance with the legislation.

12) Submit report on changes of shareholders, Board of Directors and Board of Commissioners to the Minister of Justice and Human Rights.

13) Maintain shareholders list, special list, minutes of GMOS, the Board of Commissioners and the Board of Directors meetings, Annual reports and financial documents of the Company as stated in points (6) and (7) and other Company documents.

14) Maintain at the site of the Company office: the shareholders list, special list, minutes of GMOS, the Board of Commissioners and the Board of Directors meetings, annual reports and financial documents of the Company as well as other documents referred on point (13).

15) Establish accounting system in accordance with generally accepted accounting standards and based on the principles of internal control, especially handling, maintaining, recording, and controlling functions.

16) Provide periodic reports according to the time and manner in compliance with the prevailing provisions, as well as other reports whenever requested by the Board of Commissioners and/or shareholders.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

41

41

17) Prepare organization structure of the Company complete with details and duties.

18) Provide explanation regarding all matters stated or requested by the members of the Board of Commissioners and shareholders.

19) Develop and establish blue print of the Company organization. 20) Perform other obligations in accordance with the provisions set

forth in the articles of Association and determined by GMOS based on legislation.

21) In carrying out its duties, the Board of Directors is obligated to devote its energy, thought, attention and full dedicataion to the tasks, obligations and achievement of the Company’s objectives.107

22) Member of the Board of Directors must adhere to the Company’s

Articles of Association and legislation, as well as is obligated to implement the principles of professionalism, efficiency, transparency, independence, accountability, and fairness.108

23) Each Member of the Board of Directors is obligated in good faith and fully responsible to perform their tasks for the interest and business of the Company by have regard to the prevailing legislation.109

b. Authority of the Board of Directors110 1) Determine the Company management policy. 2) Organize the delegation of the Board of Directors authority to

one or several members of the Board of Directors to take decision on behalf of the Board of Directors or represent the Company inside and outside the Court.

3) Organize the delegation of the Board of Directors authority to one or several members of the Company employee to take decision on behalf of the Board of Directors or represent the Company inside and outside the Court.

4) Establish the Company regulations concerning employment including the determination of salaries, retirement, or pension funds and other income for the workers of the Company based on the prevailing legislation, provided that the determination of salaries, retirement, or a pension funds and other income of the

��107 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (3) 108 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (4) 109 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (5)�110 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (2.a)

142

42

workers, which exceed the obligation as determined by the legislation, must obtain prior approval from the GMOS.

5) Appoint and dismiss the Company employee based on the Company's staffing rules and prevailing legislation.

6) Appoint and dismiss the Corporate Secretary. 7) Perform all other acts and deeds regarding the management or

assets ownership of the Company, binding the Company with other parties and/or other parties with the Company and represent the Company inside and outside the court on all matters and occurrences, with limitations as regulated in the legislation, the Articles of Association and/or resolution of GMOS.

c. The Right of the Board of Directors.

Member of the Board of Directors shall have the right to earn salary and, for newly appointed member of the Board of Directors, obtain an introduction program about the Company. In addition, the Board of Directors for certain deeds on his own responsibility, is entitled to appoint a person or more as his deputy or proxy, by giving him or them authority for certain deeds as arranged in the Power of Attorney111

5. Meeting of The Board of Directors

a. Meeting of the Board of Directors is a meeting held by the Board of Directors that has been scheduled regularly or not. The meeting is held as a mechanism to plan and monitor the implementation of the strategy and policy of the Company.

b. Determination of the Meeting Agenda. 1) The meeting agenda is based on the work programme of the

Board of Directors or other matters deemed necessary. 2) The meeting materials include the evaluation on the

implementation of the decisions of the previous meeting results. c. Implementation of Meeting.

1) Meeting of the Board of Directors is considered legitimate if it is held at the Company domicile or in other places in the territory of the Republic of Indonesia.112

��111 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 11 Paragraph (25) 112 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (5)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

43

43

2) The call of the Board of Directors meeting is performed in writing by the Board of Directors who is entitled to represent the Company, and delivered in a period of at least three (3) days before the meeting is held or in shorter period if in urgent circumstances, by not taking into account the call date and the meeting date.113

3) The meetings invitation must contain the event, date, time and place of meetings.114

4) Advance call of meetings is not required if all members of the Board of Directors are present in the meeting. 115

5) All meetings of the Board of Directors is chaired by the President Director.116

6) In event that the President Director is not present or not available, then the meeting of the Board of Directors is chaired by a Director who is appointed in writing by the President Director.117

7) In the event of the President Director does not appoint any Director, then one of the longest-serving members of the Board of Directors leads the meeting. 118 If there are more than 1 (one) Directors with the longest-serving, then a member of the Board of Directors who is the oldest in age acts as the chairman of the Board of Directors meeting.119

8) Meeting of the Board of Directors must be held periodically, at least once in every month, and in the meeting, the Board of Directors may invite the Board of Commissioners.120

9) The Board of Directors may hold meetings at any time and when121 a) Deemed necessary by one or more members of the Board

of Directors; b) Upon a written request of one or more members of the

Board of Commissioners; as long as it is in accordance with the decision of the Board of Commissioners; or

��113 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (6) 114 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (7) 115 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (8) 116 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (11) 117 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (12) 118 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (13) 119 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (14) 120 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 24 Paragraph (1) 121 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (4)

144

44

c) Upon a written request of one or more shareholders who collectively represents 1/10 (one tenth) or more of the total number of shares with voting rights.

10) The Board of Directors must establish the rules of the Board of Directors meeting.122

d. Decision Making 1) Meeting of the Board of Directors is legitimate and has the right

to take binding decisions if it is attended by more than 1/2 (half) of the number of members of the Board of Directors or their authorized representative.123

2) To cast a vote in decision-making, a member of the Board of Directors can be represented in the meeting only by other Board of Directors member based on a written Power of Attorney provided specifically for such purpose.124 A member of the Board of Directors can only represent one member of the Board of Directors.125

3) All decisions in the meeting of the Board of Directors are taken with deliberation for consensus, and if not reached then the decision is taken with the majority votes. If the number of different votes is equal then, the meeting decision is in accordance with the opinion of the Chairman of the Meeting with due regard to the provisions of the accountability.126

4) In the event of the proposals are more than 2 (two) alternatives and the voting result does not generate a single alternative with votes of more than 1/2 (half) of the number of votes issued, then re-election against the two alternatives is to be conducted until one of the alternatives gains total votes of more than ½ (half) of the number of votes issued.127

5) Each member of the Board of Directors, who is present, is entitled to issue 1 (one) vote and an additional 1 (one) vote for the Board of Directors member he represents.128 In the event that the Board member does not vote (abstains) then such

��122 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 24 Paragraph (2) 123 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (9) 124 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (15) 125 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (16) 126 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (17), (18), (20) 127 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (21) 128 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (19)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

45

45

Board of Directors members is considered agree with the results of the meeting.129

6) Invalid vote is considered does not exist and is not counted in determining the number of votes issued in the meeting.130

7) A decision may be taken outside the meeting of the Board of Directors as long as the entire Board of Directors members agree on the manner and material to be decided.131

e. Minutes of the meeting 1) Minutes of meeting should be made for every meeting of the

Board of Directors. The minutes of meeting is signed by the Chairman of the Board of Directors Meetings and all members of the Board of Directors who are present, and contains the subjects discussed (including disagreement statement/ dissenting opinion of members of the Board of Directors, if any) and the matters decided. One copy of the minutes of the meeting is presented to the Board of Commissioners.132

2) The minutes of the meeting is distributed to each member of the Board of Directors. Member of the Board of Directors has the right to receive a copy of the Board of Directors' minutes of meeting, regardless whether the concerned member of the Board of Directors was present or not present in the meeting of the Board of Directors.

3) Within a period of 7 (seven) days counted since the meeting was held, every member of the Board of Directors receives a copy of the note of the meeting of.

4) The original minutes of every meeting of the Board of Directors must be documented in an annual compilation and kept by the Corporate Secretary and must be available whenever requested by any member of the Board of Commissioners and Board of Directors.

5) The annual report shall contain the number of meetings of the Board of Directors as well as the number of attendance of each Member of the Board of Directors.

��129 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (22) 130 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (23) 131 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (2) 132 Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) Article 12 Paragraph (3)

146

46

6. Induction and Capability Development Programs a. Induction Program133

The Board of Directors’ member who is appointed for the first time must be provided with an Induction Program about the Company. The Induction program is meant in order for the newly appointed Board member be able to understand the background and business activities of the Company as well as all aspects related to his roles and responsibilities, so that he is able to perform his respective task effectively.

b. Capability Development Program The Board of Directors should always renew the information concerning recent developments of the Company's core business and anticipate problems that might arise at a later date for the continuity and development of the Company, therefore it is important to enchance the capabilities of the Board of Directors. The capability enhancement can be done in the form of seminars, Group Discussion Forums, Workshop in accordance with the needs and conditions of the Company.

7. Ethics of Office of The Board of Directors

a. Comply with all provisions set forth in the Articles of Association, the GMOS resolutions and prevailing legislation.

b. Encourage the creation of ethical behavior and making himself as a role model for the Company Employees.

c. Carry out the duties prudently, highly dedicated, honor honesty as high value, i.e. honest in stating his opinion, either verbal or written, as well as in the attitude and actions.

d. Taking stances, opinions and actions must be based upon the elements of objectivity, independency, and professionality for the interests of the Company that are balanced with the interests of Stakeholders.

��133 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 concerning Amendment to the Regulation of the

Minister of State Enterprises No. PER-01/MBU/2011 on Implementation of Good Corporate Governance (GCG) in SOEs Article 43

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

47

47

8. Performance of the Board of Directors In order to maintain and improve the effectiveness of the Board of Directors, the Company evaluates the performance of the Board of Directors and Director periodically at least once a year. The evaluation on the Board of Directors’ performance is conducted by the Board of Commissioners and the Shareholders at the time of GMOS. The evaluation system of the Board of Directors’ performance is submitted by GMOS openly to the Director since his appointment in the form of KPI (Key Performance Indicators). The Board of Directors evaluation system is developed based on the execution of the duties and responsibilities set forth in the Articles of Association, prevailing legislation, as well as assignments mandated by the GMOS. The results of the performance evaluation of the Board of Directors conducted by the Board of Commissioners is submitted and reported in the GMOS. The results of the performance evaluation is used as one of the basic considerations for the GMOS to reappoint a Director who performs well and in accordance with the needs of the Company as well as one of the basis in developing the remuneration system for the Board of Directors.

F. SUPPORTING ORGAN OF THE BOARD OF DIRECTORS

1. The Corporate Secretary

The Corporate Secretary is appointed and dismissed by the President Director based on the internal mechanism of the Company with the approval of the Board of Commissioners.134 Functions of the Corporate Secretary are to:135 a. Ensure that the Company complies with regulations related to the

requirements of transparency in line with the implementation of the principles of Good Corporate Governance,

b. Provide information required by the Board of Directors and Board of Commissioners regularly and/or at any time when requested,

c. As a liaison (liaison officer), and ��134 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article29 Paragraph (3) 135 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 29 Paragraph (4)

148

48

d. Administer and keep the corporate documents, including but not limited to the shareholders list, special list and minutes of the meeting of the Board of Directors and minutes of the meeting of the Board of Commissioners and GMOS.136

The Corporate Secretary shall meet the adequate professional qualifications.

2. Internal Audit Unit (IA)

The Company establish the internal audit unit which is the Company’s

internal control function.137 The head of Internal audit unit is appointed by the President Director and approved by the Board of Commissioners.138 Function of Internal Audit is to: 139 a. Evaluate the effectiveness of the implementation of the above

internal control, risk management, and corporate governance process, in accordance with the regulations and policies of the Company;

b. Examine and assess the efficiency and effectiveness in the areas of finance, operations, human resources, information technology, and other activities.

G. RELATIONSHIP BETWEEN ORGANS OF THE COMPANY The limited liability company law has given the limitations of the authority of each company organ. Such limitations are intended in order that each organ of the Company may properly execute its functions as set under prevailing legislation and for the interest of the Company. Good relationship among the organs is absolutely necessary to achieve the Company objectives and the interests of the stakeholders with the provisions as follows: 1. Each organ acts properly for the benefit of the Company. 2. Each organ performs together for the achievement of the Company

objectives. ��136 Law No. 19 Year 2003 137 Law No. 19 Year 2003 Article 67 138 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 28 Paragraph (3) 139 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 28 Paragraph (4)

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

49

49

3. Each organs shall mutually respect and honor its respective function and role.

4. Each organ of the Company shall act in accordance with its respective functions and role.

150

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

51

51

CHAPTER IV

THE COMPANY’S PRINCIPAL POLICY

A. GENERAL 1. Business Integrity

PT SUCOFINDO (PERSERO) in conducting various business activities is always based on the legislation in force and good business ethics. To maintain its integrity, PT SUCOFINDO (PERSERO) requires all Insan SUCOFINDO to conduct their business activities always be based on the Company's values: integrity, customer focus, innovation, cooperation and care. Any action that violates laws or good business ethics will be decisively handled according to the applicable Company policy.

The Business Integrity can be conducted by referring to the: a. Corporate culture by emphasizing on the ethical ways, comply with

the law, fair competition and supporting the creation of a competitive market, thus avoiding the occurence of conflicts of interest and always prioritize the interests of the Company.

b. The achievement of quality, time, and cost targets.

2. The Company’s Accounting Standards PT SUCOFINDO (PERSERO) has policies and regulations that guarantee the existence of transaction and good record-keeping, which are applied in accurate and reliable accounting systems. All policies and regulations of the Company related to accounting, refer to and comply with the generally accepted accounting standards (PSAK). Fulfillment of such accounting standards also reflects in the presentation of the financial statements of the Company, balance sheet, income statement, cash flow statement, changes in equity report, which are disclosed transparently and fairly, in accordance with the prevailing regulations.

152

52

The application of Financial Accounting and Supervision System a. Automation of routine and updated information of for review/analysis

on the cost control. b. Control of operating cost in the production sector with due regard to

risk factors. c. Optimalization of the resources utilization by treating employees as

valued partners of the Company. d. Monitoring system in the areas of financial audits and the audit

operation by applying 3E principle (Economical, Efficient and Effective) and 2K (Obedience and Financial).

e. Improve the Company accounting policies in accordance with the prevailing financial accounting standards.

3. Internal Control System The internal control system is enforced to ensure the fairness of the Company financial information that is based on objectivity, efficiency and economical principles as well as adherence to the prevailing legislation and Company regulations. PT SUCOFINDO (PERSERO) establishes and maintains an internal control system to secure assets and investments with reference to the 3E (Economical, Efficient and Effective) and 2K (Obedience and Financial) principles that include monitoring, measurement, evaluation, follow-up of the evaluation results and monitoring of the follow-up results. The internal control system includes the followings: a. Internal control environment within the Company, which is

implemented with discipline and structured, consisting of: 1) Integrity, ethical values and employee competency. 2) Philosophy and management style. 3) Management style used in performing authority and

responsibility 4) Organization and development of human resource 5) Attention and guidance performed by the Board of Directors.

b. Review on the business risk management (risk assessment), which is a process for identifying, analyzing, assessing relevant risk management.

c. Control activities in the Company are actions performed in controlling process on the Company activities at each level and unit in

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

53

53

organization structure of the Company, which includes among others: authority, authorization, verification, reconciliation, performance assessment, segregation of duties and security of the Company’s

assets. d. Information and communication system is a process of presentation

of the report on operational and financial activities, and obedience and adherence to provisions of legislation by the Company.

e. Monitoring, is an evaluation process of the quality of internal control system including internal audit function on every level and unit within the structure of the Company, in order that the control can be performed optimallly.

Monitoring of the internal control system, includes: a. Financial control. b. Operational control. c. Risk management.

Monitoring of control systems in the implementation of Good Corporate Government is conducted by: a. Head of the respective section and unit as the implementation of the

close supervision. b. Strategic management division or work units which have the function

and responsibility to manage, implement, evaluate, and develop the corporate governance framework effictively and efficiently.

c. Internal Audit Unit Function that performs internal control in the form of implementation of internal control, risk management, and corporate governance process in accordance with the legislation and Company policy, and also monitor the follow-up implementation.

d. Stakeholders as the implementation of community supervision and the Company is open for information or complaints and claims received from the communities for complete follow-up.

4. External Auditor PT SUCOFINDO (PERSERO) considers the external auditor as partner that performs an audit and delivers input on finance activity and presentation of financial reports. Therefore the external auditor is expected to evaluate the implementation of management function both in operational and financial activities.

154

54

PT SUCOFINDO (PERSERO) policy on the external auditors is determined as follows: a. External Auditor must be appointed by the GMOS from candidates

proposed by the Board of Commissioners based on recommendation from the Audit Committee.

b. The Board of Commissioners through Audit Committee performs the appointment process towards the candidates of external auditor in accordance with the provisions of good and services procurement and if it is required the Board of Directors can assist the appointment process. 140

c. Audit committee through the Board of Commissioners should submit to the GMOS the reason of nomination and the proposed audit fee.

d. The appointment of external auditor is conducted through a transparent process.

e. The external auditor performs their assignment according to the professional standards and code of conduct, to deliver opinion on the Company financial report.

f. The external auditors should be free from the influence of the Board of Commissioners, the Board of Directors and other interested parties within the Company (shareholders).

g. PT SUCOFINDO (PERSERO) provides the accounting records and supporting data that are required by the external auditor in order to obtain an opinion concerning the fairness and sufficiency of disclosure of the Company financial report in accordance with the Indonesian accounting standard.

h. The external auditor must inform the Company regarding any irregularities incurred that are not consistent with the prevailing legislation.

i. The external auditor must keep the confidentiality of all information obtained when performing or after their assignment according to the prevailing legislation except it is required otherwise.

j. A working relationship with external auditors is formalized in a contract agreement.

k. The provision of general audit service on the Company financial report can only be performed by a public accountant firm for 6 (six) consecutive years and by a public accountant for 3 (three) consecutive years.141

��140 Regulation of the Minister of SOE No. PER-09/MBU/2012 Article 31 Paragraph (2) 141 Regulation of the Minister of Finance No. 17/PMK.01 /2008 Article 3 Paragraph 1

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

55

55

B. SPECIFIC 1. The Company Compliance Towards the Laws and Regulations

PT SUCOFINDO (PERSERO) as a business entity was founded to conduct its business in accordance with the purpose and objective of the company establishment and is not contrary to the legislation, public order and/or moral norms.

Policy in Implementing the Principle of the Company’s Compliance to the Law and Legislation: Ă͘ Perform business activities in accordance with the purpose and

objectives of the Company and all other activities as prescribed in the Articles of Association, the resolution of the GMOS and the prevailing legislation.

ď͘ Determine the Company policy based on compliance to the prevailing laws and legislation and always perform periodic evaluation.

2. Prohibition of the Monopolistic Practice and Unfair Competition

The Company always complies with the provisions as contained in the Law concerning the Prohibition of Monopolistic Practices and Unfair Competition. The Company admit that everyone who makes business in Indonesia should be fair in competition and not conduct any monopoly practice. With the expectation of creating effectiveness and efficiency in its business activities142, PT SUCOFINDO (PERSERO) supports the efforts to fight monopolistic practices and unfair business competition in accordance with the Laws concerning Prohibition of Monopolistic Practices and Unfair Competition through: a. Create a good business climate by regulating a healthy business

competition, thus ensuring equal business opportunity for small, middle and large business entities.

b. Prevent the monopolistic practices and unfair business competition that incurred by business entities.

��142 Law No. 5 of 1999

156

56

c. Secure public interest and increase the efficiency of the national economy as one of the efforts to improve the people's welfare by avoiding monopolistic practices and unfair competition.

Policy in Implementing the Principle of the Company Compliance to Prohibition of Monopolistic Practices and Unfair Competition. Insan SUCOFINDO is forbidden to Ă͘ Conduct monopolistic practice and unfair business competition that

violate the legislation. ď͘ Create understanding, alliance, plans and or other similar things,

either formal or informal, with other parties that leads to the practice included in the monopolistic practices and unfair business competition, which are prohibited by the prevailing legislation.

3. Long-term Business Plan

Long-term business plan (RJPP) is a strategic plan that includes a formula regarding the goals and objectives to be achieved by the Company in a period of 5 (five) years. The Board of Directors is obligated to prepare the plan in order to improve the efficiency and productivity of the Company. Policies in preparing the Company long-term business plan a. The Company long-term business plan (RJPP) at least contains: 143

1) Introduction Background and history of the Company, vision and mission, goals and objectives of the Company, organizational structure and composition of the Board of Commissioners and Board of Directors and the development of the Company in the past 5 (five) years.

2) Evaluation of the implementation of the long-term plan, which contains explanation and details about: a) Variance analysis between actual and budget plan every

year. b) Achievement of the determined objectives and irregularities

occurred; c) Implementation of strategies and policies that have been

set; and

��143 Decree of the Minister of SOE No. KEP-102/MBU/2002

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

57

57

d) Constraints and problem-solving efforts that have been made.

3) The Company's current position, including market share position and an analysis of the strengths, weaknesses, opportunities and threats (SWOT) and the results of mapping the markets and products, as well as the strategic issues encountered.

4) The desired condition of the Company in future, includes objective and growth target, strategy and management policies, programs and the annual strategic work plan for 5 (five) years.

5) Financial projections of the Company, which includes the assumptions used, the investment plan and the source of funding, income projections, projected balance sheet, and cash flow projections each year for 5 (five) years.

6) Corporate level strategic cooperations of more than 5 (five) years term.

7) Structuring and development policies of the subsidiaries for the next 5 (five) years.

b. Preparation of the Company long-term business plan (RJPP) is

meant to increase the accountability of the Board of Directors and management in utilizing resources and funds of the Company toward the achievement of results as well as increase of the Company’s

value/growth and productivity in the long term. The process of drafting and ratification of the Company long-term business plan are as follows: 1) Preparation of the Company long-term business plan includes

the process of objective setting and long-term assessment that is oriented toward the future, as well as decision making that maps the Company's current conditions and the expected goal.

2) The formulation of the Company long-term business plan is conducted by the Board of Directors and the management of the Company by combining a top-down and bottom-up approaches

3) Each of party involved in the process of formulation of the Company long-term business plan should be accountable and ensure that all information and data used in the formulation is current and accurate.

158

58

4) The process of drafting and ratification of the Company long-term business plan includes: a) Preparation by the Board of Directors, carried out by

considering the internal and external environments of the Company, conducting analysis of strengths, weaknesses, opportunities, and threats (SWOT), considering the input obtained from various functions/work units;

b) Submission of the draft by the Board of Directors to the Board of Commissioners to obtain clarification, feedback, and recommendations;

c) The Company long-term business plan which has been approved by the Board of Commissioners is submitted to the shareholders for approval of GMOS;

d) The Board of Directors is obligated to submit the draft of the Company long-term business plan for the following period, to the shareholders for the GMOS approval, within sixty (60) days before the current Company long-term business plan ends;

e) Ratification of the Company long-term business plan should be determined no later than 60 (sixty) days after the complete draft of the Company long-term business plan is received by the Shareholders.

c. Implementation and Monitoring of the Company long-term business

plan 1) Each working unit submits to the Board of Directors the

implementation report of the Company long-term business plan on annual basis.

2) Evaluation report of the implementation of the Company long-term business plan is prepared by the Board of Directors and submitted to the Board of Commissioners and Shareholders on annual basis.

3) The implementation and achievement of the Company long-term business plan should be monitored by the Board of Commissioners. The monitoring result is delivered by the Board of Commissioners in the GMOS as part of the performance assessment of the Board of Directors.

4) Amendment of the Company long-term business plan can be done at any time when deemed crucial if there is a very

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

59

59

significant change in the fundamental parameters with the justification that can be accounted for.

4. Corporate Work Plan and Budget Work plan and budget of the Company (RKAP) is the annual elaboration of long-term Business Plans that must be prepared by the Board of Directors. The Company's policy in preparing and implementing the RKAP: a. The Work plan and budget of the Company consists of at least: 144

1) Mission, goals, business strategy, corporate policy and program work/activities;

2) Corporate budget specified for any budget work programs/ activities;

3) Financial projections of the Company and subsidiaries; 4) Work program of the Board of Commissioners; and 5) Other things that require the GMOS resolution.

b. Drafting and Ratification of the Work plan and budget of the

Company 1) Preparation of the Work plan and budget of the Company is

based on the elaboration of the RJPP for one year, the program includes annual company activities in details.

2) Preparation of the Work plan and budget of the Company is performed by the Board of Directors and the Management by using the combination of top-down and bottom-up approaches.

3) Each party, who is involved in the process of formulation of the Work plan and budget of the Company, should be accountable and ensure that all information and data used in the formulation of the RKAP is current and accurate.

4) The draft of the Work plan and budget of the Company that has been signed by all members of the Board of Directors is submitted to the Board of Commissioners to be reviewed and approved. 145

5) The draft of the Work plan and budget of the Company that has been signed by all members of the Board of Directors and the Board of Commissioners is submitted by the Board of Directors


160

60

to the shareholders no later than 60 (sixty) days prior to the fiscal year to obtain the approval of GMOS, with due regard to the prevailing provisions. 146

6) The Work plan and budget of the Company should be approved by the GMOS no later than 30 (thirty) days after the fiscal year started. 147 If the draft of Work plan and budget of the Company has not been delivered by the Board of Directors, and/or the draft RKAP has not been approved in such period, the Work plan and budget of the Company of the previous fiscal year shall prevail.

c. Implementation and Monitoring of the Work plan and budget of the

Company 1) Each work unit submits implementation reports of quarterly and

annual Work plan and budget of the Company to the Board of Directors.

2) The evaluation report of the implementation of the Work plan and budget of the Company is prepared by the Board of Directors and submitted to the Board of Commissioners and Shareholders on quarterly and yearly basis.

3) The implementation and achievement of the Work plan and budget of the Company should be monitored by the Board of Commissioners. The monitoring result is conveyed by the Board of Commissioners in the GMOS as part of the performance assessment of the Board of Directors.

4) The amendment of the Work plan and budget of the Company can be done every 6 (six) months after the realisation of the RKAP implementation or at any time when deemed necessary, if there is a very significant change in the fundamental parameters with the justification that can be accounted for.

5. Risk Management

The increase of competition in services business makes the Company be more realize the importance of implementing integrated risk management. The implementation can make the Company becomes stronger in encountering various risks including the extreme risk.


1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

61

61

Enterprise Risk Management (ERM) is a method that is structured logically and systematically from a series of activities, namely the determination of context, identification, analysis, evaluation, risk control and communication The Company implements Enterprise Risk Management by using a structure-based approach of ISO 31000. ISO 31000 consists of Principles of Risk Management, Risk Management Framework and Risk Management Process. The above approach is used to track, measure and respond to all categories of potential risks to the Company which are classified into the following 4 (four) risk categories: a. Strategic and Policy Risk

Is the potential deviation towards the Company's strategic targets due to strategic decisions which are not in accordance with the external and internal environment

b. Financial Risk All risks faced by the Company in the form of fluctuations in the financial targets in order to conduct its business processes, including the volatility of external financial and economic conditions.

c. Operational Risk Is the potential deviation towards the Company’s operational target due to failure of a system, process, human resources, tools and equipment, technology, legal, commercial, technical, alignments, or other factors in the fulfillment of operational activities.

d. Reputational Risk Is the potential deviation towards the Company's image (brand image) that is caused by one or other composite risk category.

The above approach can ensure the risk is adjusted to the level that is acceptable for the Company. Integrated risk management provides the ability for the Company to prepare and reduce the impact of unexpected events, as well as sharpen the competitiveness of the Company.

162

62

The Company's policy in applying risk management, must at least includes the followings: a. Due regard to alignment between strategy, processes, human

resource, finance, technology, the environment, and knowledge/ understanding on the Company goals.

b. Increase commitment, responsibility, awareness and participation of the Board of Commissioners, Board of Directors and all Employees.

c. Establish policies that can support the successful implementation of risk management, including system and standard procedure agreed between the Board of Commissioners and Board of Directors.

d. Prepare the required human resources, including the risk of the competent assessor.

e. Develop a methodology that is able to measure risk accurately (measurable and predictable).

f. Apply monitoring system (monitoring) and continuous evaluation as well as follow-up on the feed back from stakeholders.

g. Encourage active participation from all levels of the Company which allows the best risk participation according to the agreed to achieve business goals.

h. Disclose transparently any risks that can significantly affect the value of the Company to the parties concerned.

6. Employment

PT SUCOFINDO (PERSERO) in maintaining relationship with the Employees is always based on the principle of mutual respect and appreciate the rights and obligations of each other. The Company is committed to put the Mutual Work Agreement as a foundation of the rights and obligations of the Company and Employees that must be adhered consistently and consequently. Policy and procedure of human resources management, such as the promotion, demotion, mutation, education and training, social security, health care as well as reward and punishment procedures, are developed based on the principles agreed upon in the Mutual Work Agreement. The Company continuously implements policies and procedures of human resources management consistently.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

63

63

The application of human resource management is based on the principles of openness, fair/equal, free and without distinguishing the tribe, origins, gender, religion and birthplace as well as things that are not related to the employee performance. Policy in Implementing Principles of Employment a. Establish and implement Human Resource management starting

from recruitment, selection, education and training, compensation and welfare, reward and punishment in accordance with the prevailing legislation, including periodic evaluation.

b. Improve the competence of human resources sustainably in accordance with the Company's business development.

c. Establish human resources regulations as the Company's commitment that has to be implemented consistently and consequently.

d. Establish the rights and obligations of the Employee and the Company transparently based on the equality principle.

e. Fulfill the rights and obligations of employees by the Company with the best.

f. Provide the right of joining association to the employee with principles of the family, consensus and mutual respect and to appreciate the role and functions of each other.

g. Provide good and safety working conditions for employees. h. Increase employee discipline with awareness arising from the

Employee as a form of high integrity and loyalty. i. Company policy in relation with the surrounding community related to

the employment can be prioritized as an exception, but does not result in the principles of fairness and professionalism.

7. Conflict of Interest and Preferential Treatment Conflict of interest and preferential treatment affect decision-making, which is not objective, and a commercial consideration that is not for the Company interest. Insan SUCOFINDO must avoid any situation that creates conflicts of interest and provides preferential treatment. In the event that there are circumstances which create a conflict of interest or a tendency of preferential treatment, then the employee is

164

64

mandatory to disclose it and the concerned employee is prohibited for participating in the decision-making process. Policy in avoiding the conflict of interest and preferential treatment a. Disclose the shares ownership in the Company or in other company

in the special list as required by the prevailing legislation applied for each member of the Board of Commissioners and Board of Directors.

b. Insan SUCOFINDO avoids conflict of interest and preferential treatment by not: 1) Utilizing personal position for his personal, other people or other

party interests that is detrimental to the Company, 2) Using important and confidential information for personal, other

people or other party interests that is detrimental to the Company,

3) Conducting business related to competitor or goods/services provider,

4) Providing, offering and/or selling goods, cash from the Company to his family and/or friend.

5) Conducting business outside the Company or work full or part time for other companies, the competitors, other business entities that have the same business with the Company.

c. Insan SUCOFINDO, along with their family and/or friends, must avoid conflict of interest and preferential treatment by not: 1) Allowing directly or indirectly to sell goods or services to the

Company if Insan SUCOFINDO has the authority or is involved in the process of purchase, payment or the usage.

2) Allowing to receive fees, money, loans or payment of in any form from parties who have a direct relationship with his position.

d. Allowing Insan SUCOFINDO to perform dual work outside the Company for the position/job of: 1) Social community, 2) Work that is assigned by PT SUCOFINDO (PERSERO) as far as

not contrary to the prevailing legislation. e. Insan SUCOFINDO who will occupy the position in the Government

or political parties and/or other work outside the Company should obtain written permission from the Company with acknowledgement of the Board of Commissioners, and is considered resign from the Company on his own will.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

65

65

8. Information Technology Governance (IT Governance) Management of Information Technology (IT) at the Company is intended as the basis of an application that is able to create the communication and information that support the business needs of the Company. The reliability of information technology can provide services and facility that are able to compete in the future. The application of information technology governance is developed with competent resources owned by the Company. Policies in Implementing information Technology Governance: a. Provide and develop an IT system, which secure communication and

information within the Company or other parties outside the Company effectively, efficiently and in accordance with the prevailing legislation.

b. Prepare IT Master Plan for a period of 3 - 5 years that is aligned with the Company Long-term Plan and support the strategy and objectives of the Company and further elaboration of the Master Plan.

c. Conduct monitoring and evaluation of the implementation of IT to find out the successful achievement of the IT implementation, results and objectives that are planned including periodic audit.

d. Adjust the IT to anticipate changes in development of information technology and business needs of the Company.

9. Legal

The Company performs the legal process to ensure the legality, compliance of the Company's business to the prevailing legislation and to ensure the continuity of the Company's business. Legal reference that is used by the Company is legislation issued by the Government as well as other regulators that is applicable either in the territory of the Republic of Indonesia or international. Policy in the legal process requires the following things: a. Secured documentation and transparent reporting by keep

maintaining confidentiality aspect so that the decisions taken can be justified.

166

66

b. Clear accountability for all employees, who have the tasks associated with the legal process of the Company, in accordance with their respective designated authority.

c. All employees, who are involved in the legal process of the Company, should be free from any potential conflict of interest and keep prioritizing the interests of the Company.

d. Provide services that can meet the needs of shareholders, the Board of Commissioners, Board of Directors, the Company's stakeholders in a fairly manner.

e. Legal proceedings undertaken by the Company is in line with the implementation of the corporate strategy, which guarantee that the entire legal risk is under the supervision of the Board of Directors.

f. Clear arrangement on the legal advices to the Board of Commissioners, the Board of Directors and Employees in order to perform their duties in compliance with the prevailing legislation.

g. Clear recommendation on all legal implications of any contracts/agreements with other parties within the corridor of legal risk management (legal risk tolerance) and be ackknowledged by the Board of Commissioners and Board of Directors, according to their respective authority, as prescribed in the Articles of Association and the prevailing legislation.

h. If there is a summon from the court and/or from other law enforcement agencies, either as a witness or to provide information in a matter relating to the Company, it should have been well-coordinated.

i. Use of legal consultant/lawyer/notary to oversee legal proceedings, treaties and the legality of the Company or business unit that has been coordinated with internal legal unit and consider the costs and benefits for the Company.

10. Corporate Development In the effort to maintain market position in the field of inspection and testing, in addition to using the generic strategies in maintaining the Company's business, the Company also seeks improvement of strategies of an-organic business and product/market development. Development activities is focused on the prospective, innovative and feasible business that provide added value and competitiveness of the

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

67

67

Company by considering the principle of cost-conscious and scale of priorities. Policy in Performing Business Development: a. Developing business by alligning with strategic plans and policies of

the Company and incorporating it into the Company long-term business plan, and also by considering changes in the business environment and the prevaling legislation.

b. Conducting periodic market research to find out business opportunities, improving quality of products/services, and creating new product/service.

c. The results of business development can be accessed limitedly only by relevant parties, who are authorized, but not limited to reports, equipment, data, or information.

11. Financial Management Financial of the Company should be managed professionally (orderly, obedient to the regulations and the Company Work and Budget Plan, economical, efficient, effective, transparent, accountable and responsible) by considering the risk and using the principle of prudence, and reflecting the management of balanced assets and liabilities. Procedures, policies and regulations related to financial management, either income or costs, should be composed and constantly reviewed with due regard to the accounting standards and prevailing legislation, and represents a good internal control system. Financial management is intended to increase the Company's value through the implementation of the work program, which is based on the principles of cost-conscious, profit oriented and good fund management as well as considering the risk.

The Company's policy in managing finances: a. Managing integrated finance that is accommodating the interests of

the whole operating activities, investment activities and financial activities of the Company as well as considering the segregation of duties between the functions of planning, implementation, verification, record keeping and reporting, storage and the depositing funds.

168

68

b. Standardizing the policy of financial management system and procedures, with due regard to good internal control.

c. Preparation of the budget should be coordinated between all functions within the Company to synergize the budget proposals of each function and using bottom-up and top-down approaches.

d. Revision of work plan and budget must adhere the procedures with the justification that can be accounted for.

e. Any potential risks should be anticipated since the beginning of the decision-making process through the predetermined system and procedures.

f. Evaluation on the budget implementation and variance analysis are performed by each work unit and/or the Company as a whole.

g. Consolidating the system of financial reporting and budget reporting between Headquarters and branch offices and subsidiaries.

h. Financial management accountability system must comply with the principles of sound and transparent management.

12. Corporate Social Responsibility

Corporate Social Responsibility (CSR) is part of the Company's vision to provide added value to stakeholders in order to create a good, advanced and growing together synergy. Company policy in implementing Corporate Social Responsibility (CSR): a. Having a CSR strategy that is aligned with the Company's strategy in

the long term and short term. b. Implementing CSR by making a significant contribution for the

community development and empowerment, and environmental sustainability, especially around the Company, around the operation center and its supporting, by preparing an adequate planning and implementation.

c. Preparing budget and calculation of funds for partnerships and community development programs based on the prevailing legislation, and the implementation should be prudent and fair.

d. Monitoring and evaluating periodically on its implementation both in terms of effectiveness and efficiency.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

69

69

13. Health and Safety of Occupational and Environmental Management of security, safety and healthy working environments (HSSE) is crucial for the success of the Company's business activities. The Company prioritizes safety and occupational health as well as the environmental preservation which is based on the awareness that it is essential for the Company long-term success. The Company always takes appropriate action to avoid accidents and health problems within the workplace. The Company also concerns about the environmental issues and impact of the entire activities of the Company. The Company's policy in exercising HSSE: a. Build a compliance foundation in line with the prevailing HSE laws

and regulations and the environmental protection. b. Prioritize sustainable improvement of various aspects related to the

performance of the HSE and environmental conservation. c. Establish and review the objectives, assessment and reporting of the

performance of the HSSE and environmental conservation by implementing best practices that suits the local situation.

d. Conduct the overcoming of the occurrence of accident that happens in accordance with the applicable procedures and standards and is obliged to have emergency response plan.

e. Conduct examination, sudden inspection and periodic evaluation on all means including resources and equipment, in accordance with its authority, to ensure the readiness.

14. Procurement of Goods/Services

The Company in performing its business activities always keeps creating fair competition in accordance with the prevailing legislation by upholding the principles of effective and efficient, open and competitive, transparent, fair/no discriminatory and accountable. The development of such procurement system is supported by adequate technology resources, information, organization and human resources.

170

70

The principles of procurement of goods and services used by the Company are as follows: 148 a. Efficient, means that the procurement of goods and services should

be organised to get optimal and best results in a short time by consuming minimum fundings and capabilities in a reasonable manner and is not based solely on the lowest price;

b. Effective, means that procurement of goods and services must comply with the specified requirements and deliver the maximum benefits in accordance with the targets set;

c. Competitive, means that procurement of goods and services should be open for providers that meet the requirements and is done through a healthy competition among the Providers of Goods and Services that are equivalent and meet the certain requirement/criteria based on clear and transparent provisions and procedures;

d. Transparent, means all provisions and information regarding the procurement of goods and services, including the administrative technical requirement of the procurement, the evaluation procedure, the evaluation results, determination of prospective providers of goods and services, is open for any interested participants;

e. Fair and reasonable, means giving equal treatment for all potential qualified providers of goods and services;

f. Accountable, means must reach the target and can be accounted for avoiding any potential misuse and irregularities.

The Company policy in procurement of goods/services a. The system of procurement of goods and services that is developed

by the Company should; 1) Avoid any potential conflict of interest and affiliated transaction

by all Insan SUCOFINDO in the system of procurement of goods and services.

2) Perform the process of procurement of goods and services through the appropriate and transparent mechanisms.

b. Establish policies which support the process of procurement of goods and services that can be accounted for (specifications in accordance with the needs, on time, competitive prices, administration in accordance with the prevailing requirement).

��148 Regulation of the State Minister of SOE No. PER-15/MBU/2012 Article 2

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

71

71

c. Manage partner appropriately in order to acquire the counterparty that is professional, competitive and able to meet the Company’s

needs on goods and services. d. Evaluate the performance of each of goods/services providers on a

regular basis and the evaluation result is used to update the data of goods/services providers as well as be used as inputs for the next procurement of goods/services process.

e. Prioritize the use of domestic products, national design and engineering, as well as opportunity expansion for small businesses, provided that the quality, price, and purpose can be accounted for in accordance with the prevailing regulations.

f. Provide preference of the use of domestic production with due regard to the prevailing legislation.

g. Prioritize the synergy between State Owned Enterprises and/or its Subsidiary provided that all the goods/services are the production of State Owned Enterprises and/or its Subsidiary concerned with quality, price, and purpose that can be accounted for and performed transparently.

15. Asset Management

The Company performs asset management based on the principles of highest and best utilization (optimization) on any assets (highest and best uses) with due regard to the prevailing legislation. By having this asset management, all information related assets can be acquired immediately and easily so that it will affect the decision making process especially in asset utilization and optimization. The Company policy in the asset management a. Have a work plan and a scheduled asset maintenance mechanisms

to maintain the security, reliability and orderliness of the asset administration. High risk and/or high value assets should be under insurance protection.

b. Ensure each owned assets has the legal documents that demonstrate legitimate ownership of the assets.

c. Perform asset identification and control of the document on the assets that are used by its own or used by other parties.

d. Optimize or implement the process of non-earning asset disposal, which are in accordance with the Articles of Association and the prevailing legislations.

172

72

16. Document Management/Company Archive

Document/archive management conducted by the Company is based on the principle of document retention and maintenance that is the most effective based on the value in use and the document retention period, thus providing easy access to obtain information/data required and therefore will simplify the decision making process in the Company. The Company policy in the management of the Company’s documents/archives a. Have a plan and mechanisms of maintenance of documents/archive

which include all documents/archives of the Company, especially to safekeep the documents/archives that are general, ordinary, important and confidential.

b. Create a policy regarding the Company documents/archives that can be destroyed based on the prevailing provisions and performed periodic re-assessment on the documents/archives to analyse the value in use and retention period.

17. Information Disclosure of the Company

The Company requires the entire parties to disclose all information that is relevant, where openness is an important element of GCG and is a regular or periodic disclosure or disclosure based on a specific occurence and that cannot be anticipated. Therefore, the Company is obligated to take the initiative to disclose not only information in conformity with the legislation, but also information that are important for the decision making by shareholders, Creditors and other interested parties. The Company policy in performing the disclosure of information a. Disclose the information in accordance with the relevance and

prevailing regulations in a timely and accurately manner. b. Maintain the confidentiality of the information including the use of

electronic information by all Insan SUCOFINDO, partners or other parties, who are working for/with the Company during the term of employment or thereafter, in accordance with the prevailing legislation.

c. Information that are not confidential can be published and accessible for the public through available means and facilities.

1

73

d. Submission of confidential information can only be done through a special authority and by the party appointed by the Company.

18. Marketing

The increasingly tight competition in the services business of inspection, testing, certification, consulting and other related services requires PT SUCOFINDO (PERSERO) to perform various adjustments. Adjustments are made in the organizational structure and business processes of the Company. The adjustment of the organization is made in order to seize the work/business opportunities in the entire Company's operational regions and in order to communicate well with prospective job providers. The marketing system is developed based on the experience and competence of the Company that always prioritizes the quality of work and customer satisfaction. To support the marketing system, the Company develops market information system that is integrated among Head Office, SBU, SPI, PKBL Units, Risk Unit, branches, and Service Units to allow rapid and precise decision-making. Company policy in executing Marketing a. Conduct adjustment of marketing system towards changes in the

business world. b. Prioritize work quality and satisfaction of the work provider to support

the marketing system. The Company determines policy to establish Account Management System (AMS) in the effort to increase the Company's revenue.

c. Ensure that the whole marketing process of the Company has had adequate data on market development and customer and proactively perform market penetration to create new market.

19. Ethical of Behavior

Is a set of commitments that consists of business ethics of the Company and work ethics of the Company workers that are arranged to form, organize and carry out the suitability of the behavior of the entire Insan SUCOFINDO in order to achieve consistent output in line with the corporate culture in achieving its vision and mission.

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

73

174

74

a. Illegal payments 1) Insan SUCOFINDO is prohibited from giving bribes, kickbacks,

return commission and or similar illegal payment or the provision of certain facilities to suppliers, customers or government employees / officials in each of the Company’s transaction and/ or affairs.

2) Insan SUCOFINDO is prohibited from receiving, either directly or indirectly, anything of value material (apart from the remuneration package provided by the Company) related to transactions undertaken by stakeholders.

b. Asset and Revenue of the Company

1) Insan SUCOFINDO should be responsible for protecting the Company's assets and revenues from the thievery, providing credits and financial facilities outside of the Company's policies.

2) Insan SUCOFINDO in using the Company's proceeds should be in accordance with the prevailing legislation and avoid the use of proceeds for his personal, family and/or relatives’ interests in

any form.

c. Confidentiality of Data and information 1) Insan SUCOFINDO must keep the confidential information of the

Company that includes financial data, personnel, technical, acquisition, merger, sales, contract and process as well as other data.

2) Insan SUCOFINDO should not utilize and/or use the confidential information and business data of the Company for the interest of personal, family, relatives, friends, groups and/or any other party.

3) Insan SUCOFINDO is prohibited to own, show or bring out of the Company office the original or copy or notes relating to any kind off correspondence/documents without permission from the Company management or the authorized officer.

4) The above-mentioned policy applies both during the employee still works in the Company and after resigning.

5) Ensure that the information, which need to be disclosed by the Company, has been fairly and equitably communicated to all parties concerned without preferential treatment for any parties.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

75

75

d. Maintenance of the Company’s Records and Data 1) Insan SUCOFINDO must maintain data and information and be

honest in providing reports. 2) Insan SUCOFINDO must provides data and information for the

interest of auditors, government offices, management or the authorized party.

e. Bribery, Corruption and Fraudulence 1) The Company gives no tolerance for any form of corruption,

fraudulence and other crimes as set forth in the provisions of corruption law and other criminal laws.

2) Insan SUCOFINDO must not give and receive any bribe, kickback, return commission and illegal payments or the like or granting certain facilities to suppliers, customers or Government employees officials in any of the Company’s transaction and/or affairs.

3) Insan SUCOFINDO must not receive directly or indirectly anything that has material value (other than the remuneration package provided by the Company) relating to transactions carried out by the stakeholders.

f. Political Activity The Company appreciates and recognizes the rights of every Insan SUCOFINDO to use and conduct his political rights in accordance to the prevailing legislation. PT SUCOFINDO (PERSERO) prohibits the granting or receiving of donations in any form to or from any political party beyond the prevailing legislation. Corporate policy towards political activity The entire Insan SUCOFINDO: 1) Do not utilize the name, asset, and the potential of the Company

for particular political purpose. 2) Do not act on behalf of the Company or grant any contribution

on behalf of the Company to any political party. 3) Do not make any statement of understanding, engagement,

statement, either directly or indirectly, that may indicate that the Company has a relation with any political party.

176

76

4) If a person holds a position in political party or political activities, which in future will interfere his duties in the Company, then he is obliged to resign from the Company.

5) Any activity for conveying political aspirations must be done outside working hours and do not use the Company’s attributes.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

77

77

CHAPTER V MANAGEMENT OF SUBSIDIARIES

A. GENERAL POLICY �

1. Establishment of Subsidiary for business development related to business diversification, is undertaken in order to provide added value, strategic value, which at the end supports the main business of the Company.

2. Subsidiary Performance is measured by performance indicators that include at least Financial Aspects, Aspects of Operational and Administrative Aspects.

3. Performance indicators are also based on line of business, economic value added and/or strategic value for the Company.

4. Any transaction between the Company and its subsidiaries is implemented based on sound business rules.

5. Each Subsidiary should focus on specific business which becomes its competency and optimize the utilization of its resources.

B. THE APPOINTMENT AND DISMISSAL OF THE MANAGEMENT OF SUBSIDIARIES 1. Appointment of members of the Board of Directors and Board of

Commissioners of Subsidiary companies is based on the principles of Good Corporate Governance that are transparency, independence, accountability, responsibility and fairness.

2. Appointment of members of the Board of Directors and Board of Commissioners of subsidiary companies is conducted by the GMOS of the subsidiaries concerned.

C. EQUAL TREATMENT TO SHAREHOLDERS 1. In principle, there is an equal treatment for all shareholders of

subsidiaries, for example in the submission of complete and accurate information about Subsidiaries.

178

78

2. Shareholders of subsidiary companies that have shares with the same classification should be treated at par (equitable) without any exception.

3. Each shareholders of the subsidiary companies have the right to vote in accordance with the classification and number of shares owned.

The commitment of PT SUCOFINDO (PERSERO) towards the Subsidiary company, as follows: 1. Develops cooperation to achieve synergies in every business activities

and social events. 2. Prioritizes the product quality according to the quality standard. 3. Increases positive image and good cooperation with business partners

and subsidiaries. 4. Supports and implements the Government programs, and legislation

particularly that is related to the Company's business. 5. Provides assistance on competent and professional human resources

required by the subsidiary companies.

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

79

79

CHAPTER VI MANAGEMENT OF RELATIONSHIP WITH STAKEHOLDERS

PT SUCOFINDO (PERSERO) respects the rights of all stakeholders based on the prevailing legislation and or the agreement made between PT SUCOFINDO (PERSERO) and Employees, Customers, Suppliers, Creditors as well as Communities and its surrounding environment. A. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH SHAREHOLDERS

1. Shareholders are entitled to receive equal treatment according the

proportion of shares owned and can use their rights in accordance with the Articles of Association and the prevailing legislation.

2. Shareholders, without going through GMOS, should not interfere in the management of the Company. Includes in the understanding of interference is any act or directive that directly influence management of the Company or the decision making of the Board of Directors. This decision is intended to reaffirm the independence of the Company as a business entity, for better accountability of the Board of Directors.

B. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH EMPLOYEES 1. Be transparent in communicating with employees and open on any

information unless this is not permitted by the law. 2. Build a good, harmonious, effective relationship and respect any rights

and obligations between the Company and employees. 3. Treat Employees by not distinguishing the gender, tribe, religion and race

in all aspects. 4. Provide equal opportunity to all Employees to actively participate in

achieving the vision and mission of the Company.

180

80

C. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH THE GOVERNMENT 1. Comply with the prevailing legislation. 2. Fostering healthy relationships and good communication with the Central

Government agencies or local governments. 3. Avoid any practice of Corruption, Collusion and Nepotism (CCN) in

dealing with the Government.

D. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH CREDITORS 1. Fulfill the rights and obligations in accordance with the agreement

between the Company and Creditors. 2. Select a Creditor that has good credibility and capability which can be

accounted for. 3. Provide accurate and clear information to the Creditor.

E. THE COMPANY RELATIONSHIP WITH SUPPLIERS OF GOODS/ SERVICES 1. Specify the procedure that is in accordance with the General principles of

procurement of goods/services, which are efficient, effective, competitive, transparent, fair and reasonable, and accountable. 149

2. Upholds the prevailing legislation in dealing with Insan SUCOFINDO, goods/services providers and SUCOFINDO as a Company.

F. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH CUSTOMERS/CLIENTS 1. Provide the best service and satisfaction for customers/clients using the

principles of timely, good quality, and quick response. 2. Commit to fulfill agreed contracts in the efforts of increasing customer

satisfaction. 3. Develop a quality service in accordance with customer expectations and

establish long-term mutual beneficial relatinship.

��149 Regulation of the State Minister of SOE No. PER-15/MBU/2012 Article 2

1

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

81

81

G. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH THE COMMUNITY

1. Implement Corporate Social Responsibility (CSR) program and

development program for trained partners and the environment in accordance with the prevailing regulations.

2. Respect the values, norms and culture of the community around the Company environment and create the harmonious relationships with the local community

H. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH COMPETITORS 1. Consider competitors as the Company's encouragement in order to

always provide the best for the Company’s customers and interested parties.

2. Comply with the ethical code and supports the principles of a fair business competition in accordance with the legislation.

3. Maintain open markets for trade and investment. 4. Respect the copyrights and the intellectual property copyright.

I. THE COMPANY'S RELATIONSHIP WITH PARTNERS 1. Select partners by emphasizing on the principle of benefits and provide

the best possible synergies on the Company and be free of Corruption, Collusion and Nepotism.

2. Avoid any cooperation with partners who conduct business practices not in accordance with the prevailing legislation.

3. Maintain good, equal, transparent and mutual beneficial relatioinship. 4. Ensure that the partner has complied with the Company policy related to

relationship between the Company and the partner.

182

183

83

CHAPTER VII

IMPLEMENTATION OF GUIDELINES

A. SOCIALIZATION AND IMPLEMENTATION The Company disseminates the guidelines of GCG to Insan SUCOFINDO as the implementation foundation of GCG principles in the Company activities. The socialization activities of GCG guidelines are performed towards internal and external parties of the Company. Socialization towards internal party is focused on the employee understanding and awareness on the GCG and the need to implement the GCG consistently. Socialization to external parties is intended to provide understanding about ways of working undertaken by the Company according to the GCG principles. The guidelines of GCG is implemented consistently and supported by the periodic reports from each work unit and associated with reward and punishment system developed by the Company for work units or individual Employee.

B. REPORTING OF INFRINGEMENT 1. Every Insan SUCOFINDO can report any irregularity and/or violation

towards the GCG Guidelines to the Chief Compliance Officer (CCO) or through the mechanism of reporting of alleged irregularities (Whistleblowing System/WBS).

2. Procedures for reporting through the WBS are regulated separately in the guidelines of the WBS.

3. The identity of the reporter from both the internal and external of the Company will be protected by the Company.

4. Chief Compliance Officer (CCO) will follow up on any reporting/complaint and submit the review results to the Board of Directors and/or Board of Commissioners in accordance with their scope of responsibilities.

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

184

1

85

CHAPTER VIII CLOSING

A. VALIDITY PERIOD GCG Guidelines of the Company commences effectively on the signing date. It means that all Insan SUCOFINDO since that date must comply with and implement this GCG Guidelines.

B. EVALUATION AND REFINEMENT 1. The Company conduct the program to evaluate the performance and to

obtain sufficient confidence that all Insan SUCOFINDO have performed their duties and responsibities in accordance with the Company’s GCG Guidelines and goals.

2. The Company is obligated to perform the evaluation and refinement of the Company’s GCG guidelines through a periodic assessment by an external independent assessor or by self-assessment based on the prevailing legislation, tailored to the development and needs of the Company and the recommendations arised from the GCG assessment.

CH

AP

TE

R I

INTR

OD

UC

TION

CH

AP

TE

R I

I

THE PRINCIPLES OF G

OO

DCO

RPORATE G

OVERNANCE

CH

AP

TE

R I

II

THE COM

PANY ORG

ANSC

HA

PT

ER

IV

THE C

OM

PAN

Y’S PR

INC

IPAL PO

LICY

CH

AP

TE

R V

IM

ANAGEM

ENT OF RELATIO

N-SHIP W

ITH STAKEHOLDERS

CH

AP

TE

R V

II

IMPLEM

ENTATION O

F G

UIDELINESC

HA

PT

ER

VIII

CLO

SING

CH

AP

TE

R V

MANAG

EMENT O

F SUBSIDIARIES

85

186

1

87

REFERENCE GUIDELINES 1. Law of the Republic of Indonesia Number 5 Year 1999 regarding

Prohibition of Monopolistic Practices and Unfair Business Competition. 2. Law of the Republic of Indonesia Number 19 Year 2003 regarding State-

Owned Enterprises. 3. Law of the Republic of Indonesia Number 40 Year 2007 regarding

Limited Liability Company. 4. Law of the Republic of Indonesia Number 14 Year 2008 regarding Public

Information Disclosure Act. 5. Government Regulation of the Republic of Indonesia Number 45 Year

2005 regarding the Establishment, Monitoring and Dissolution of State Owned Enterprises (SOE).

6. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER-05/MBU/2008 regarding Guidelines of Goods and Services Procurement of State-Owned Enterprises.

7. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER-01/MBU/2011 regarding Implementation of Good Corporate Governance (GCG) in State-Owned Enterprises.

8. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER-03/MBU/2012 regarding Guidelines for Appointment of Members of the Board of Directors and Member of the Board of Commissioners of the State-Owned Enterprises Subsidiary.

9. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER-09/MBU/2012 Re Amendment to the Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises No PER-01/MBU/2011 regarding Implementation of Good Corporate Governance in State-Owned Enterprises.

10. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER 12/MBU/2012 regarding Supporting Organs of Board of Commissioners/Supervisory Board of the State-Owned Enterprises.

11. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER-15/MBU/2012 regarding the Amendment of PER-05/MBU/2008 regarding Guidelines of Goods and Services Procurement of State-Owned Enterprises.

12. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER 02/MBU/02/2015 regarding The Requirements, Procedures for the Appointment and Dismissal of Members of the Directors of State Owned Enterprises.

87

1

88

13. Regulation of the Minister of State-Owned Enterprises Number: PER-03/MBU/02/2015 Re the Requirements, Procedures for the Appointment and Dismissal of the Members of the Board of Commissioner and Supervisory Board of State Owned Enterprises.

14. Regulation of the Minister of Finance Number: 17/PMK.01/2008 on Public Accountant Services.

15. Decree of the Minister of State-Owned Enterprises Number: KEP-101/MBU/2002 regarding Arranging of Work Plan and Budget of the Company.

16. Decree of the Minister of State-Owned Enterprises Number: KEP-102/MBU/2002 regarding Arranging of the Company’s Long Term Plan.

17. The General Guidelines of Good Corporate Governance Indonesia issued by the National Committee on Governance (NCG) in 2006.

18. The Article of Association of PT SUCOFINDO (PERSERO) as contained in the Deed of Establishment PT SUCOFINDO (PERSERO) No. 42 dated October 22, 1956 made before Johan Arifin Sutan Lumban Tobing, Notary in South Jakarta, as amended most recently by the Deed No. 10 dated 8 August 2008 made before Indah Prastiti Extensia, Notary in South Jakarta and has been received by the Minister of Justice and Human Rights of the Republic of Indonesia Letter No. AHU-80823.AH.01.02 2008 dated October 31, 2008.

88

GCG PT...komprehensif. Penerapan prinsip-prinsip Good Corporate Governance (GCG) menjadi landasan bagi Perusahaan dalam melaksanakan segala aktivitas bisnisnya. Oleh karena itu Perusahaan

Documents